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限制证券账户交易的措施包括（）A:限制买入和卖出指定证券或全部交易品种B:禁止撤销指定交易、转托管C:限制买入指定证券或全部交易品种，但允许卖出D:限制卖出指定证券或全部交易品种，但允许买入

题目
限制证券账户交易的措施包括（）

A:限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
B:禁止撤销指定交易、转托管
C:限制买入指定证券或全部交易品种，但允许卖出
D:限制卖出指定证券或全部交易品种，但允许买入
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1.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。A．口头或书面警示B．要求相关投资者提交书面承诺C．限制相关证券账户交易D．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

2.限制证券账户交易的措施有（ ）。 A．限制卖出指定证券或指定交易品种 B．限制买人指定证券或全部交易品种(但允许卖出) C．限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买人) D．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

3.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。 A．口头或书面警示 B．约见谈话 C．要求提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易

4.对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（ ）。A．口头或书面警告B．约见谈话C．罚款D．限制相关证券账户交易

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  • 第1题：

    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（ ）。

    A．限制相关证券账户交易

    B．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

    C．要求相关投资者提交书面承诺

    D．约见谈话


    正确答案：ABCD
    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求相关投资者提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。故四个选项都正确。

  • 第2题：

    在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对()措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。

    A.限制相关证券账户交易

    B.上报中国证监会查处

    C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

    D.书面警示


    正确答案：A

  • 第3题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括（ ）。

    A．口头警示

    B．罚款

    C．约见谈话

    D．限制相关账户的交易


    正确答案：B

  • 第4题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。

    A:口头或书面警示
    B:罚款
    C:要求相关投资者提交书面承诺
    D:限制相关证券账户交易

    答案：A,C,D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

  • 第5题：

    如果相关人对限制相关证券账户交易有异议，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间停止相关措施的执行。()


    答案：错
    解析：
    如果相关人对限制相关证券账户交易有异议，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

  • 第6题：

    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有()。

    A:限制相关证券账户交易
    B:报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
    C:要求提交书面承诺
    D:约见谈话

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。故四个选项都正确。

  • 第7题：

    下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。

    A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告
    B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
    C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
    D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

    答案：D
    解析：
    本题考查对异常交易行为需采取的措施。如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。

  • 第8题：

    下列说法，错误的是（ ）。

    A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告
    B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
    C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
    D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

    答案：D
    解析：
    考查对异常交易行为需采取的措施。如果相关人对第4项限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。

  • 第9题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。

    • A、口头或书面警告
    • B、约见谈话
    • C、罚款
    • D、限制相关证券账户交易

    正确答案:C

  • 第10题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。

    • A、口头或书面警示
    • B、约见谈话
    • C、要求提交书面承诺
    • D、限制相关证券账户交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告

    B

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

    C

    证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

    D

    证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关者对“限制相关证券账户交易”这项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间停止相关措施的执行。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（ ）。

    A．口头或书面警示

    B．约见谈话

    C．限制相关证券账户交易

    D．罚款


    正确答案：D
    对于异常交易证券无权罚款。

  • 第15题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有()。

    A:口头或书面警示
    B:约见谈话
    C:要求提交书面承诺
    D:限制相关证券账户交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示。(2)约见谈话。(3)要求提交书面承诺。(4)限制相关证券账户交易。(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。(6)上报中国证监会查处。

  • 第16题：

    证券交易程序中，开户包括开立()。

    A:证券账户
    B:资金账户
    C:存款账户
    D:交易账户

    答案：A,B
    解析：
    开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况；资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

  • 第17题：

    限制证券账户交易的措施包括()。

    A:限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）
    B:限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）
    C:限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
    D:限制买入或卖出指定证券或全部交易品种（不允许同时卖出或买入）

    答案：A,B,C
    解析：
    限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）；限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）；限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。

  • 第18题：

    融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。 （）


    答案：对
    解析：
    融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。证券公司应当按照证券交易所的要求，对融资融券交易进行监控，并主动、及时地向证券交易所报告其客户的异常融资融券交易行为。

  • 第19题：

    全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。
    ①责令改正
    ②出具警示函
    ③限制证券账户交易
    ④要求提交书面承诺

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象（申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等）采取下列自律监管措施：①要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；
    ③约见谈话；
    ④要求提交书面承诺；
    ⑤出具警示函；
    ⑥责令改正；
    ⑦暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；
    ⑧暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；
    ⑨限制证券账户交易；
    ⑩向中国证监会报告有关违法违规行为；
    ⑩其他自律监管措施。
    监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。

  • 第20题：

    交易所证券账户包括（）。

    • A、全国银行间市场债券托管账户
    • B、上海证券交易所证券账户
    • C、深圳证券交易所证券账户
    • D、交易所清算备付金账户

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。

    • A、口头或书面警示
    • B、约见谈话
    • C、要求提交书面承诺
    • D、限制相关证券账户交易

    正确答案:D

  • 第22题：

    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（　）。

    • A、限制相关证券账户交易
    • B、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
    • C、要求相关投资者提交书面承诺
    • D、约见谈话

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（  ）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： C
    解析：

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