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证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。 A.负责制定融资融券业务操作流程 B.选择可从事融资融券业务的分支机构 C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

题目
证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。
A.负责制定融资融券业务操作流程
B.选择可从事融资融券业务的分支机构
C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

相似考题

1.业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）

2.证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。A．负责制定融资融券业务操作流程B．选择可从事融资融券业务的分支机构C．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率D．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

3.证券金融公司应履行的职责有（ ）。 A．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．证监会确定的其他职责

4.业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门的设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    ()负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

    A:董事会
    B:业务决策机构
    C:业务执行部门
    D:分支机构负责人

    答案：A
    解析：
    董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

  • 第3题：

    证券公司的（ ）决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责。
    A.业务执行部门 B.业务决策机构
    C.分支机构 D.董事会


    答案：D
    解析：
    融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务 执行部门一分支机构”的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决 定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

  • 第4题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
    Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程
    Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构
    Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
    Ⅳ．确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，
    负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，
    确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、
    保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、
    客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

  • 第5题：

    下列属于证券金融公司的职责有（ ）。
    Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    Ⅱ．指导证券公司融资融券业务的运行
    Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况
    Ⅳ．运用市场化手段防控风险

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。

  • 第6题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
    Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程；
    Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构；
    Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率；
    Ⅳ．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类。


    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

  • 第7题：

    证券金融公司的职责包括（ ）。
    Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    Ⅲ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
    Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供担保

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；中国证监会确定的其他职责。

  • 第8题：

    开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

    • A、必须经证监会和人民银行的批准
    • B、证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
    • C、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
    • D、证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责

    正确答案:B,C

  • 第9题：

    （）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

    • A、董事会
    • B、业务决策机构
    • C、业务执行部门
    • D、分支机构

    正确答案:A

  • 第10题：

    负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（）。

    • A、董事会
    • B、业务决策机构
    • C、业务执行部门
    • D、分支机构

    正确答案:C

  • 第11题：

    证券金融公司的职责包括（） 

    • A、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    • B、检测分析全*市场融券情况，运用市场化手段防控风险
    • C、证监会确定的其他职责
    • D、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（）。
    A

    董事会

    B

    业务决策机构

    C

    业务执行部门

    D

    分支机构


    正确答案： B
    解析： 证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

  • 第13题：

    证券金融公司的职责包括（）。

    A:证监会确定的其他职责
    B:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    C:对证券公司融资融券运行情况进行监控
    D:监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。

  • 第14题：

    证券公司的（　）负责制定融资融券业务操作流程，选择可以从事融资融券业务的分支机构。

    A:股东会（股东大会）
    B:业务执行部门
    C:业务决策机构
    D:董事会

    答案：C
    解析：
    业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

  • 第15题：

    证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。
    Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
    Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
    Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。

  • 第16题：

    证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。

    A.中国证监会
    B.证券交易所
    C.业务决策机构
    D.证券公司总部

    答案：D
    解析：
    证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

  • 第17题：

    (2018年)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。

    A.中国证监会
    B.证券交易所
    C.业务决策机构
    D.证券公司总部

    答案：D
    解析：
    证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

  • 第18题：

    下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。
    Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    Ⅱ．监测分析全市场融资融券交易情况
    Ⅲ．运用市场化手段防控风险
    Ⅳ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，应履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④中国证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

  • 第19题：

    证券金融公司应履行的职责有（）。

    • A、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    • B、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    • C、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
    • D、证监会确定的其他职责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（　）。

    • A、负责制定融资融券业务操作流程
    • B、选择可从事融资融券业务的分支机构
    • C、确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
    • D、确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。

    • A、确定对单一客户和单一证券的授信额度
    • B、确定融资融券的期限和利率（费率）
    • C、确定融资融券业务的总规模
    • D、确定对具体客户的授信额度

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    证券金融公司的职责有（）。

    • A、为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    • B、监控证券公司的融资融券业务
    • C、监测分析全市场融资融券交易情况
    • D、运用市场化手段防范风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ

    C

    I、Ⅲ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    证券金融公司的职责有（）。
    A

    为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

    B

    监控证券公司的融资融券业务

    C

    监测分析全市场融资融券交易情况

    D

    运用市场化手段防范风险


    正确答案： D,C
    解析： 掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。

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