对于结算参与人信用风险的事前防范,可以采取的措施有()。A:要求建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛 B:建立结算参与人风险评估体系 C:妥善选择结算银行,防范结算银行风险 D:对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额

题目
对于结算参与人信用风险的事前防范,可以采取的措施有()。

A:要求建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛
B:建立结算参与人风险评估体系
C:妥善选择结算银行,防范结算银行风险
D:对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额

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  • 第1题:

    对于结算参与人信用风险的事前防范,《证券登记结算管理办法》规定的措施有( )。 A.建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛 B.引入货银对付机制 C.建立结算参与人风险评估体系 D.对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买人额,或暂停、终止办理其部分、全部结算业务


    正确答案:ACD
    【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节,P300。

  • 第2题:

    4 .证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务,需采取的措施主要有 ( ) 。

    A .要制定完善的风险防范制度

    B .要制定完善的内部控制制度

    C .要建立完善的结算参与人准入标准

    D .要建立完善的结算参与人风险评估体系


    正确答案:ABCD
    4 . 【答案】 ABCD
    【解析】除题中 ABCD 四项外,需采取的措施还包括: ① 要建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 ; ② 要对结算数据和技术系统进行备份 , 制定业务紧急应变程序和操作流程。

  • 第3题:

    为保证业务的正常进行,证券登记结算机构采取的措施有( )。

    A.建立完善的技术系统

    B.建立结算参与人的准人系统

    C.建立风险防范机制

    D.建立数据备份机制

    E.建立内部控制机制


    正确答案:ABCDE

  • 第4题:

    证券登记结算机构为保证业务正常进行,需采取的措施包括()

    A:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    B:制定业务紧急应变程序和操作流程
    C:建立完善的技术系统
    D:制定完善的风险防范制度

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务根据自律管理的要求,它需采取以下措施保证业务的正常进行;①制定完善的风险防范制度和内部控制制度;②建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;③建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系;④对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程同时,为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

  • 第5题:

    证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。

    A:制定完善的风险防范制度和内部控制制度
    B:建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
    C:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    D:对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

    答案:A,B,C,D
    解析:
    参照相关规定:

  • 第6题:

    关于我国的证券结算风险防范和管理措施,下列描述正确的有()

    A:为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
    B:为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度,或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
    C:证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
    D:目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约

    答案:A,B,D
    解析:
    针对本金风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施对证券交收违约,证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施

  • 第7题:

    关于我国的证券结算风险防范和管理措施,下列描述正确的有( )。
    A.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参 与人的担保资金,结算互保金和其他资金完成交收
    B.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规 定申请授信额度,或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
    C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后或不再发生信用风险
    D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券 交收违约


    答案:A,B,D
    解析:
    针对本金风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引 入货银对付机制。对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营 证券的措施。对证券交收违约,证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施

  • 第8题:

    券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务,需采取的 措施主要有( )。

    A.要制定完善的风险防范制度 B.要制定完善的内部控制制度
    C.要建立完善的结箅参与人准入标准 D.要建立完善的结算参与人风险评估体系


    答案:A,B,C,D
    解析:
    。除题中ABCD四项外,需采取的措施还包括:①要建立完善 的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;②要对结算数据和技术系统 进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。

  • 第9题:

    为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务,证券登记结算机构需采取的措施有()。

    A:制定完善的风险防范制度和内部控制制度
    B:建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
    C:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    D:对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

    答案:A,B,C,D
    解析:
    A、B、C、D四个选项的内容都是证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务所采取的措施。

  • 第10题:

    关于我国的证券结算风险防范和管理措施,下列描述正确的有( )。


    A.为防范.流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结 算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收

    B.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有 关规定申请授信额度,或将专用清偿账户中的?券用于质押申请贷款完成资金交收

    C.证券登记结算机构引人货银对付交收机制以后就不再发生信用风险

    D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现 证券交收违约


    答案:A,B,D
    解析:
    【答案详解】ABD。货银对付,俗称“一手交钱,一手交货”,是指在证券登记结算机 构的组织管理下,结算参与人进行的证券交收和资金交收同时完成,且不可撤销。货银对付是全球证券结算系统普遍采用的一项重要原则。在此机制下,一旦结算参与人发生资金或证券交收违约,证券登记结算机构可以暂不向违约参与人交付其买入的证券或应收 的资金,并在必要时对暂不交付的资金或证券进行处置,从而控制和化解本金损失的风险。证券登记结算机构引入货锒对付交收机制以后并不能杜绝信用风险的发生,但可以 大大提高结算系统的风险管理能力,是保证结算系统基础稳固的客观要求。故C选项错误。

  • 第11题:

    目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括()。

    • A、采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
    • B、妥善选择结算银行,防范结算银行风险
    • C、建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险
    • D、加强证券登记结算机构内部管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题:

    中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的(),对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。

    • A、《证券公司管理暂行办法》
    • B、《证券登记规则》
    • C、《证券登记结算管理办法》
    • D、《结算参与人管理规则》

    正确答案:D

  • 第13题:

    目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括( )。 A.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险 B.妥善选择结算银行,防范结算银行风险 C.建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险 D.加强证券登记结算机构内部管理


    正确答案:ABCD
    【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节,P299~300。

  • 第14题:

    对于出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司可采取( )措施。

    A.按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息

    B.冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券

    C.要求结算参与人立即补足透支金额

    D.强制卖出暂扣证券


    正确答案:ABCD
    对于出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息,并按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息,并可以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额、强制卖出暂扣证券等必要措施。

  • 第15题:

    世界各地防范证券结算风险的措施包括。()

    A:采取盯市制度、收取担保品来防范差价风险
    B:采取货银对付交收机制的防范本金风险
    C:引入做市面制度,防范流动性风险
    D:妥善选择结算银行,防范结算银行风险

    答案:A,B,D
    解析:
    除上述ABD三项之外,管理和防范结算风险的措施还包括:①采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理;②建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险;③加强证券登记结算机构内部管理,完善证券登记结算系统软、硬件设施,防止操作风险;④建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系,减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性,防范法律风险;⑤提高快速处置风险的能力,防止系统性风险的发生

  • 第16题:

    世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险,主要包括()。

    A:采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理
    B:在共同对手方制度下,通过货银对付交收机制来防范本金风险,保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收,也就是“一手交钱、一手交货”
    C:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
    D:建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险

    答案:A,B,C,D
    解析:
    世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险,主要包括:(1)采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理。(2)在共同对手方制度下,通过货银对付交收机制来防范本金风险,保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收,也就是“一手交钱、一手交货”。(3)采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险。(4)建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险。(5)妥善选择结算银行,防范结算银行风险。(6)加强证券登记结算机构内部管理,完善证券登记结算系统软硬件设施,防止操作风险。(7)建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系,减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性,防范法律风险。(8)提高快速处置风险的能力,防止系统性风险的发生。

  • 第17题:

    根据自律管理的要求,证券登记结算机构为保证业务的正常进行,需要采取的措施有( )。
    A.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
    B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
    D.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范


    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据自律管理的要求,证券登记结算机构为保证业务的正常进行,需要采取的措施有:(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(2)建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;(3)建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系;(4)对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。

  • 第18题:

    对于结算参与人信用风险的事前防范,《证券登记结算管理办法》规定的措施有( )。
    A.建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛
    B.引入货银对付机制
    C.建立结算参与人风险评估体系
    D.对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额,或暂停、终止办理其部分、全部结算业务


    答案:A,C,D
    解析:
    对于结算参与人信用风险的事前防范,《证券登记结算管理办法》规定了以下措施:(1)要求建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛;(2)建立结算参与人风险评估体系;(3)对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额,或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。

  • 第19题:

    我国针对结算参与人信用风险采取的事前防范措施主要包括()

    A:对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额,或暂停、终止办理其部分、全部结算业务
    B:建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛
    C:对于持续或重大交收违约的结算参与人,冻结其结算账户资金
    D:建立结算参与人风险评估体系

    答案:A,B,D
    解析:
    对于结算参与人信用风险的事前防范,《办法》规定了以下三种措施:①要求建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛;②建立结算参与人风险评估体系;③对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额,或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。

  • 第20题:

    世界各国采用的管理和防范结算风险的措施包括()。

    A:采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理
    B:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
    C:建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险
    D:加强证券登记结算机构内部管理,完善证券登记结算系统软、硬件设施,防止操作风险

    答案:A,B,C,D
    解析:
    世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险,主要包括以下几项:①采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理;②在共同对手方制度下,通过货银对付交收机制来防范本金风险,保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收,也就是“一手交钱、一手交货”;③采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险;④建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险;⑤妥善选择结算银行,防范结算银行风险;⑥加强证券登记结算机构内部管理,完善证券登记结算系统软、硬件设施,防止操作风险;⑦建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系,减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性,防范法律风险;⑧提高快速处置风险的能力,防止系统性风险的发生。

  • 第21题:

    世界各地防范证券结算风险的措施不包括()。

    A:引入做市商制度,防范流动性风险
    B:妥善选择结算银行,防范结算银行风险
    C:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
    D:采取货银对付交收机制防范本金风险

    答案:A
    解析:
    除上述BCD三项Z外,管理和防范结算风险的措施还包括:①采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理;②建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险;③加强证券登记结算机构内部管理,完善证券登记结算系统软、硬件设施,防止操作风险;④建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系,减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性,防范法律风险;⑤提高快速处置风险的能力,防止系统性风险的发生。

  • 第22题:

    世界各地防范证券结算风险的措施不包括( )。
    A.建立结算互保金和其财务资源,防范流动性风险
    B.采取盯市制度,收取担保品来防范价差风险
    C.采取全额预期保证金制度,防范信用风险
    D.采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理


    答案:C
    解析:
    除ABD三项外,世界各地防范证券结算风险的措施还包括:①在共同对手 方制度下,通过货银对付交收机制来防范本金风险;②妥善选择结算银行,防范结算银行风险;
    ③加强证券登记结算机构内部管理,完善证券登记结算系统软、硬件设施,防止操作风险;
    ④建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系,减少结算行为和结算关系在法律上的不确 定性,防范法律风险;⑤提高快速处置风险的能力,防止系统性风险的发生。

  • 第23题:

    为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有()。

    • A、建立完善的技术系统
    • B、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    • C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
    • D、对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

    正确答案:A,B,C,D