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根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。 A. 10% B. 20% C. 5% D. 30%

题目
根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A. 10% B. 20%
C. 5% D. 30%

相似考题

1.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过8％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（ ）

2.按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有( )。（1分）A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B．持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%C．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%D．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

3.证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（ ）。A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

4.自营业务中，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。该规定的权益类证券只包括股票。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（ ）。

    A．自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的80%

    B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

    C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

    D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外


    正确答案：BCD
    BCD
    本题考查证券公司自营业务的风险控制指标规定。自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%。

  • 第2题：

    由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。{Page}

    A．3%

    B．5%

    C．0%

    D．15%


    正确答案：B

  • 第3题：

    中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司总市值的20%。


    正确答案：×

  • 第4题：

    按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）

    A:50%
    B:10倍
    C:80%
    D:30%

    答案：D
    解析：
    中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第5题：

    下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
    Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
    Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
    Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    A、Ⅰ.Ⅲ
    B、Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第6题：

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（　　）。
    Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%
    Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
    Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

    A． Ⅰ、Ⅳ
    B． Ⅱ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅲ
    D． Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第7题：

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

    • A、100%
    • B、50%
    • C、20%
    • D、5%

    正确答案:D

  • 第8题：

    由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

    • A、3%
    • B、5%
    • C、10%
    • D、15%

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有(    )。I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规 定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列 规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计 额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类 证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有 一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。 （4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比 例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监 会另有规定的除外。

  • 第13题：

    证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 A．3％ B．5％ C．10％ D．15％


    正确答案：B
    由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第14题：

    为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：（ ）。

    A．自营股票规模不得超过净资本的100%

    B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%

    C．持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%

    D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

    A:5%
    B:10%
    C:15%
    D:30%

    答案：A
    解析：
    证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%；(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第16题：

    证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包 销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
    A.3% B. 5% C. 10% D. 15%


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会 颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值 的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第17题：

    按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）

    A.2％
    B.3％
    C.5％
    D.10％

    答案：C
    解析：
    按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。

  • 第18题：

    证券公司作为定向资产管理计划委托人持有权益类证券，是否受持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%的比例限制？


    正确答案:受5%的比例限制。《证券公司风险控制指标管理办法》第22条：证券公司经营证券自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。证券公司作为委托人的定向专用证券账户应以证券公司名义开立，定向专用证券账户和自营账户持有一种权益类证券市值应合并计算，不得超出5%的比例限制。

  • 第19题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。

    • A、自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
    • B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
    • C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    • D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    单选题
    由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
    A

    3%

    B

    5%

    C

    10%

    D

    15%


    正确答案： B
    解析： 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括（）。 Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅱ.持有一种权益类证券的成不不得超过净资本的30% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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