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对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。 A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险 C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产

题目
对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息

相似考题

1.《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。（ ）

2.证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下分别简称《试行办法》《实施细则》）的有关规定，出现( )，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。（1分）A．未按照《试行办法》《实施细则》的规定办理客户资产的托管B．未按照《试行办法》《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案C．未按照《试行办法》《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责D．违反《试行办法》《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同

3.证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )．A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B．建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责D．证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

4.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作

更多“对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。

    A．自有资产和其他客户资产

    B．自由资产和集合资产管理计划资产

    C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产

    D．不同集合资产管理计划的资产


    正确答案：BCD
    115. BCD【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。

  • 第2题：

    下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。

    A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为

    B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

    C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务

    D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按

    资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作


    正确答案：C
    35.C【解析】C项，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

  • 第3题：

    证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额．()


    正确答案：×
    【解析】答案为B．证券公司、推广机构应当保证每一份集合资严管理合同的金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与计划、资产管理计划．

  • 第4题：

    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（ ）。 A．守法合规 B．公平公正 C．集中管理 D．风险控制


    正确答案：ABCD
    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则有：①守法合规；②公平公正；③资格管理；④约定运作；⑤集中管理；⑥风险控制。

  • 第5题：

    为了控制风险《证券公司证券资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。

    A．自有资产和其他客户资产

    B．自有资产和集合资产管理计划资产

    C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产

    D．不同集合资产管理计划的资产


    正确答案：BCD

  • 第6题：

    根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。

    A:为单一客户办理定向资产管理业务
    B:为多个客户办理集合资产管理业务
    C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    D:为单一客户办理集合资产管理业务
    E:为客户办理特定目的的定向资产管理业务

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证监会在2012年8月颁布了新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有：(1)为单一客户办理定向资产管理业务；(2)为多个客户办理集合资产管理业务；(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  • 第7题：

    证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有()。

    A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
    B:建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
    C:严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
    D:证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项属于推广安排的内容。

  • 第8题：

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
    A.公平公正 B.资格管理
    C.约定运作 D.分散管理


    答案：A,B,C
    解析：
    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：（1)守法合规；（2)公平公正；（3)资格管理；(4)约定运作；（5)集中管理；（6)风险控制。

  • 第9题：

    资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证 券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方 式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资 管理服务的行为。 ( )


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律 法规友该试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理 服务的行为。

  • 第10题：

    下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是()。

    A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
    B:遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
    C:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务
    D:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

    答案：C
    解析：
    未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

  • 第11题：

    《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

    • A、为单一客户办理定向资产管理业务
    • B、为多个客户办理集合资产管理业务
    • C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    • D、为单一客户办理集合资产管理业务

    正确答案:D

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，我国证券公司可以从事的客户资产管理业务有（  ）。
    A

    为单一客户办理限定资产管理业务

    B

    为单一客户办理定向资产管理业务

    C

    为多个客户办理集合资产管理业务

    D

    为多个客户办理定向资产管理业务

    E

    为客户办理特定目的的专项资产管理业务


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第13题：

    资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 ( )


    正确答案：√
    174.A【解析】根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及该试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

  • 第14题：

    下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（ ）。

    A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险

    B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺

    C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理

    D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理


    正确答案：ACD

  • 第15题：

    《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（　　）。

    A．为单一客户办理定向资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    D．为单一客户办理集合资产管理业务


    D．为单一客户办理集合资产管理业务
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  • 第16题：

    为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。

    A．自有资产和其他客户资产

    B．自有资产和集合资产管理计划资产

    C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产

    D．不同集合资产管理计划的资产


    正确答案：BCD
    证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。

  • 第17题：

    托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第19题：

    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有()。

    A:证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
    B:证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
    C:一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
    D:证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

    答案：B,C
    解析：
    A项，证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作；D项，集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

  • 第20题：

    按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于()万元人民币。

    A:500
    B:200
    C:100
    D:50

    答案：C
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。

  • 第21题：

    按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管 理业务，可以接受的资产形式为（ ）。
    A.现金资产 B.股票资产
    C.国债资产 D.基金资产


    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

  • 第22题：

    证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资 产管理业务试行办法》规定的最低金额。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额 不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他 人资金参与集合资产管理计划。

  • 第23题：

    为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、II、III、IV
    • D、I、II、IV

    正确答案:C

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