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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应()。A:至少妥善保存5年 B:至少妥善保存10年 C:至少妥善保存20年 D:永久保存

题目
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应()。

A:至少妥善保存5年
B:至少妥善保存10年
C:至少妥善保存20年
D:永久保存
相似考题

1.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存5年。 （ ）

2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年． ( )

3.证券交易所会员的有关信息、资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供．( )

4.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。A．15B．7C．20D．10

参考答案和解析
答案：C
解析：
更多“证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应()。”相关问题

  • 第1题：

    证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。

    A、10年

    B、12个月

    C、20年

    D、50年


    正确答案：C

  • 第4题：

    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存（ ）。 A．30年 B．20年 C．10年 D．5年


    正确答案：B
    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  • 第5题：

    证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。

    A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

    B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

    C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

    D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

    E．证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。


    正确答案：×

  • 第7题：

    承销业务的原始凭证以及有关业务（ ）应当至少保存7年。

    A．报表

    B．重要文件

    C．账册

    D．资料

    E．合同文件


    正确答案：ABCDE

  • 第8题：

    证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应少妥善保存（ ）。

    A．5年

    B．10年

    C．20年

    D．30年


    正确答案：C

  • 第9题：

    证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的 材料应至少妥善保存（ ）年。
    A. 15 B. 7 C. 20 D. 10


    答案：C
    解析：
    答案为C。证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账 册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  • 第10题：

    证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
    （）


    答案：错
    解析：
    题中的描述属于中国证监会的职责。

  • 第11题：

    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

    A.10
    B.15
    C.20
    D.25

    答案：C
    解析：
    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

  • 第12题：

    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。

    • A、5
    • B、3
    • C、20
    • D、10

    正确答案:C

  • 第13题：

    证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。 （ ）


    正确答案：√
    这是《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定。

  • 第14题：

    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。 A．7 B．10 C．15 D．20


    正确答案：D
    熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。

  • 第16题：

    中国证监会对证券自营业务的监管包括（ ）。 A．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年 B．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 C．中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查 D．中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查


    正确答案：ABCD
    中国证监会对证券自营业务的监管包括：①中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料；②中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料；③中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核，证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合；④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  • 第17题：

    证券交易所对证券经纪业务监管的内容有()。

    A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

    B、确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

    C、要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

    D、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

    E、证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年


    正确答案：ABC

  • 第18题：

    承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料，应当至少妥善保存（ ）年。

    A．3

    B．5

    C．7

    D．10


    正确答案：C

  • 第19题：

    承销业务的原始凭证以及有关业务（ ）应当至少妥善保存7年。

    A．报表

    B．文件

    C．账册

    D．资料


    正确答案：ABCD

  • 第20题：

    中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。()


    答案：对
    解析：
    中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查.并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料，或提供不真实、不准确、不完整的材料以及逃避调查。

  • 第21题：

    下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。

    A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案
    B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
    C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
    D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年

    答案：D
    解析：
    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  • 第22题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
    B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
    C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
    D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年

    答案：D
    解析：
    本题考查证券自营业务的监管措施，证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年。

  • 第23题：

    证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管，按照证券交易所要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。（）


    正确答案:正确

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