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证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》 C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》 D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户
题目
B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》
C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》
D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户
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第1题：
经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，并形成实质上的委托关系。（ ）
正确答案：B
考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。
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第2题：
经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间实质上的委托代理关系。（ ）
正确答案：×
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第3题：
证券经纪关系的建立
证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。
正确答案：√
-
第4题：
在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）A:清算与交割
B:签订《证券交易委托代理协议》
C:开户与清算
D:受理委托与清算答案：B解析：按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。 -
第5题：
经纪关系的建立不仅确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而且形成了实质上的委托关系。（）答案：错解析：经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。当客户办理了具体的委托手续，包括客户填写委托单（柜台委托）或自动委托（包括电话委托、磁卡委托、网上委托等）及证券经纪商受理委托，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。 -
第6题：
在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这关系的建立过程包括()。A:清算与交割
B:开户与清算
C:签订《证券交易委托代理协议》
D:受理委托与清算答案：C解析：按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》，客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》，客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。 -
第7题：
下列说法错误的是( )。A:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C:经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
D:证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书答案：C解析：经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。 -
第8题：
证券经纪人主要包括以下几种类型：（）。
- A、居间经纪人
- B、专家经纪人
- C、证券自营商
- D、佣金经纪人
- E、零股经纪人
正确答案:A,B,C,D,E -
第9题：
经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。
- A、委托
- B、代理
- C、从属
- D、制约
正确答案:B -
第10题：
什么是证券投资管理？证券投资管理一般包括哪些步骤？
正确答案: 证券投资管理是对证券投资资金加以管理。一般包括的步骤有：首先，要明确投资目标，认清所有的制约因素，并将投资目标和制约因素转化为投资政策；其次，要选择合适的投资组合策略；再次，要实施投资策略，即通过构造证券组合并在跟踪组合的过程中作必要的修正；最后，对投资组合的业绩作出衡量和评估。 -
第11题：
单选题根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。A证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D证券经纪人只能是自然人
正确答案： D解析： -
第12题：
单选题下列说法中，正确的是（ ）。A我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程
正确答案： D解析： -
第13题：
经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第14题：
经纪关系的建立确立了投资者与证券经纪商之间的代理关系，并形成了实质上的委托关系。（ ）
正确答案：×
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第15题：
关于证券经纪关系，下列说法正确的有（ ）。A:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的买卖关系
B:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的依附关系
C:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的代理关系
D:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的委托关系答案：C解析：经济关系的建立只是确立了客户与证券经济商之间的代理关系，而没有形成实质上的委托关系。只要客户办理了具体的委托手续，才建立了具体的委托关系。当然，客户和经济商也不存在依附和买卖关系。故选择C项 -
第16题：
在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过 程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。 （ ）答案：对解析：在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经紀关 系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程包括：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、 协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签 订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。 -
第17题：
在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。（ ）答案：对解析：投资者与证券经济商签订委托代理协议并开立了资金账户，就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程有：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。 -
第18题：
下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系答案：C解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合
同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。 -
第19题：
确定文化经纪项目的步骤包括哪些？
正确答案:①收集筛选文化市场信息：首先，搜集、获取有用的文化信息；其次，筛选、加工和整理信息。
②确定文化经纪对象或文化经纪项目：调查文化市场；客观评价自身能力和文化市场机会；开发潜在的文化市场需求。
③坚持宁多勿少、宁精勿滥的文化经纪原则。
④树立品牌形象。 -
第20题：
由于经纪人与证券公司是代理关系，证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动，所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。
正确答案:错误 -
第21题：
证券经纪关系的建立过程包括（）。
- A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
- B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
- C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
- D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
问答题什么是证券投资管理？证券投资管理一般包括哪些步骤？正确答案： 证券投资管理是对证券投资资金加以管理。一般包括的步骤有：首先，要明确投资目标，认清所有的制约因素，并将投资目标和制约因素转化为投资政策；其次，要选择合适的投资组合策略；再次，要实施投资策略，即通过构造证券组合并在跟踪组合的过程中作必要的修正；最后，对投资组合的业绩作出衡量和评估。解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题证券经纪人主要包括以下几种类型：（）。A居间经纪人
B专家经纪人
C证券自营商
D佣金经纪人
E零股经纪人
正确答案： E,C解析： 暂无解析