第1题:
甲证券公司在从事中间介绍业务过程中,由于期货市场和证券市场波动比较大,致使甲证券公司连年亏本,经调查,已经不具备从是中间介绍业务的条件,则证监会及其派出机构应当( )。
A.暂停、限制其部分业务
B.直接撤销其介绍业务资格
C.责令限期整改,经限期整改仍不符合条件的,依法撤销其介绍业务资格
D.对其出具警示函
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
第6题:
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。
第7题:
综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
第8题:
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
第9题:
投资咨询业务资格
结算业务资格
代理交易资格
介绍业务资格
第10题:
3
6
9
12
第11题:
2名
3名
5名
7名
第12题:
对
错
第13题:
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
第14题:
第15题:
第16题:
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。
第17题:
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
第18题:
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
第19题:
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
第20题:
对
错
第21题:
根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
第22题:
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
具有满足业务需要的技术系统
第23题:
配备必要的业务人员
具有满足业务需要的技术系统
已按规定建立期货保证金安全存管制度
申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准