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  • 第1题:

    商业银行针对消费者(如企业或政府)的融资或并购等业务需求,为客户量身定做的具有高知识含量的个性化金融产品,这种业务叫做( )。

    A.财务顾问业务

    B.资产管理顾问业务

    C.私人银行业务

    D.担保业务


    正确答案:A
    商业银行针对消费者(如企业或政府)的融资或并购等业务需求,为客户量身定做的具有高知识含量的个性化金融产品的业务称为财务顾问业务。故选A。

  • 第2题:

    财务顾问业务的具体业务范围包括()。

    A:为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
    B:将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
    C:为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
    D:为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

    答案:A,C,D
    解析:
    B项为证券资产管理业务的具体业务范围。其余三项都是财务顾问业务范围。

  • 第3题:

    狭义的投资()银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。()


    答案:错
    解析:
    题干中所述为广义的投资银行业的定义。

  • 第4题:

    证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。
    Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
    Ⅱ.用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务
    Ⅲ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
    Ⅳ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、
    C.Ⅱ、Ⅲ、
    D.Ⅰ、Ⅱ、

    答案:A
    解析:
    财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务,具体包括:(1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务。(2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务。(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务。(4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务。(5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务。(6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

  • 第5题:

    中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括()

    • A、销售金融产品
    • B、融资融券、柜台交易
    • C、仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的
    • D、投资顾问、资产管理

    正确答案:A,B,D

  • 第6题:

    研究开发中心的职责()。

    • A、负责关于宏观经济、行业、公司、投资策略、金融创新等领域的研究报告和研究产品的制作和发布
    • B、为公司经纪业务、投资银行业务、投资业务、资产管理业务、风险控制业务、分支机构、营业部和相关职能部门等提供研究支持
    • C、对大客户或高端客户提供专业化的研究销售服务
    • D、负责公司总部金融资讯产品的统一采购

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题:

    下列不属于标准法中银行的业务线条的是()。

    • A、公司金融、交易和销售、零售银行业务
    • B、资产处置和产品分类
    • C、风险管理
    • D、资产管理

    正确答案:B,C

  • 第8题:

    单选题
    ()是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
    A

    上市公司并购重组投资咨询业务

    B

    上市公司并购重组财务顾问业务

    C

    上市公司并购重组经纪业务

    D

    上市公司并购重组投资银行业务


    正确答案: D
    解析: 上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

  • 第9题:

    多选题
    研究开发中心的职责()。
    A

    负责关于宏观经济、行业、公司、投资策略、金融创新等领域的研究报告和研究产品的制作和发布

    B

    为公司经纪业务、投资银行业务、投资业务、资产管理业务、风险控制业务、分支机构、营业部和相关职能部门等提供研究支持

    C

    对大客户或高端客户提供专业化的研究销售服务

    D

    负责公司总部金融资讯产品的统一采购


    正确答案: A,D
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    单选题
    投资银行对新兴公司在创业期和拓展期进行的资金融通业务是( )
    A

    并购业务

    B

    证券交易与经纪业务

    C

    风险投资业务

    D

    资产管理业务


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    (  )主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
    A

    财务顾问

    B

    业务顾问

    C

    投资顾问

    D

    资产管理顾问


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    判断题
    农业银行投资银行业务主要涵盖融资类业务、财务顾问类业务和资产管理类业务,基本涵盖从股权、债券,到资产管理及其他咨询等多方位的金融服务。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。
    A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
    B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
    C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
    D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务


    答案:A,C,D
    解析:
    财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括:(1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务;(2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务;(4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务;(5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务;(6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

  • 第14题:

    狭义的投资银行业不包括()。

    A:承销业务
    B:风险投资业务
    C:并购的财务顾问
    D:融资业务的财务顾问

    答案:B
    解析:
    投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动,着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。本题正确答案为B选项。

  • 第15题:

    上市公司并购重组( )业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

    A.财务顾问
    B.法律顾问
    C.投资顾问
    D.资产管理顾问

    答案:A
    解析:
    考查财务顾问的基本概念。上市公司并购重组财务顾问业务是指,为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

  • 第16题:

    对新兴公司在创业期和拓展期进行资金融通属于投资银行的()

    • A、资产管理业务
    • B、风险投资业务
    • C、财务顾问业务
    • D、并购业务

    正确答案:B

  • 第17题:

    ()主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。

    • A、投资顾问
    • B、资产管理顾问
    • C、业务顾问
    • D、财务顾问

    正确答案:D

  • 第18题:

    狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。()


    正确答案:错误

  • 第19题:

    兴业银行投资银行部的产品线涵盖了银行为主导的间接融资途径和资本*市场直接融资途径,产品包括债务融资类产品和股权融资类产品两个大类,其中股权类融资产品包括:()

    • A、IPO财务顾问业务
    • B、再融资财务顾问业务
    • C、私募融资财务顾问业务
    • D、并购贷款

    正确答案:A,B,C

  • 第20题:

    多选题
    兴业银行投资银行部的产品线涵盖了银行为主导的间接融资途径和资本*市场直接融资途径,产品包括债务融资类产品和股权融资类产品两个大类,其中股权类融资产品包括:()
    A

    IPO财务顾问业务

    B

    再融资财务顾问业务

    C

    私募融资财务顾问业务

    D

    并购贷款


    正确答案: A,B,C
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    多选题
    中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括()
    A

    销售金融产品

    B

    融资融券、柜台交易

    C

    仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的

    D

    投资顾问、资产管理


    正确答案: B,C
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    对新兴公司在创业期和拓展期进行资金融通属于投资银行的()
    A

    资产管理业务

    B

    风险投资业务

    C

    财务顾问业务

    D

    并购业务


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    对处于创业期和拓展期的新兴公司进行资金融通的业务属于投资银行的()
    A

    证券交易与经纪业务

    B

    并购业务

    C

    风险投资业务

    D

    资产管理业务


    正确答案: A
    解析: 暂无解析