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财务顾问在上市公司所属企业境外上市的持续督导包括()。A:财务顾问的持续督导时间为1个会计年度B:财务顾问持续督导的时间为上市当年的剩余时间及其后1个完整的会计年度C:财务顾问应持续关注上市公司核心资产的独立经营状况、持续经营能力D:财务顾问应当自督导结束10个工作日内向中国证监会、交易所报送持续上市总结报告书

题目
财务顾问在上市公司所属企业境外上市的持续督导包括()。

A:财务顾问的持续督导时间为1个会计年度
B:财务顾问持续督导的时间为上市当年的剩余时间及其后1个完整的会计年度
C:财务顾问应持续关注上市公司核心资产的独立经营状况、持续经营能力
D:财务顾问应当自督导结束10个工作日内向中国证监会、交易所报送持续上市总结报告书
相似考题

1.财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。（ ）

2.第 32 题 财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。A．1B．2C．3 D．4

3.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问应尽职调查以确保境外上市之后仍具有独立的持续上市地位、保留的( )具有持续经营能力。A．核心资产和业务B．核心资产和主营业务C．核心技术和业务D．核心项目和技术

4.境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有( )。A．尽职调查B．持续督导C．信息披露D．监督管理

参考答案和解析
答案：B,C,D
解析：
财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。
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  • 第1题：

    第 111 题 财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度持续督导上市公司维持独立上市地位，而不是3个完整会计年度。

  • 第2题：

    上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（ ）具有持续经营能力。

    A．核心资产和业务

    B．核心资产和主营业务

    C．核心技术和业务

    D．核心项目和技术


    正确答案：A
    证券法规定，上市公司所属企业境外上市要保留的核心资产和业务具有持续经营能力。 

  • 第3题：

    财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。（ ）


    正确答案：×
    财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。 

  • 第4题：

    关于境内上市公司所属企业申请境外上市，下面说法正确的是（ ）。

    A．境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为

    B．境内上市公司可以2年前配股所募集资金投资项目作为对所属企业的出资，申请境外上市

    C．境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券公司担任财务顾问

    D．财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后的一个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位


    正确答案：ACD
    B项说法错误，因为上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资，申请境外上市。

  • 第5题：

    财务顾问应当按照证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    境内上市公司所属企业到境外上市，财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间内持续督导上市公司维持独立上市地位。()


    答案：错
    解析：
    根据证监会发布的《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》的规定，财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。

  • 第7题：

    上市公司所属企业到境外上市，所属企业的财务顾问需履行()职责。

    A:关注上市公司核心资产与业务的持续经营能力
    B:关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况
    C:关注所属企业重大资产、财务状况变化
    D:报送“持续上市总结报告书”

    答案：A,B,C,D
    解析：
    财务顾问应当承担下列工作：①持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况。②督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息。③财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

  • 第8题：

    关于财务顾问在上市公司所属企业到境外上市的持续督导说法正确的是()。

    A:财务顾问的持续督导时间为1个会计年度
    B:财务顾问持续督导的时间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    C:财务顾问应持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况
    D:财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”

    答案：B,C,D
    解析：
    财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位，并承担下列工作：(1)财务顾问应持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况；(2)督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息；(3)财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

  • 第9题：

    境内上市公司所属企业到境外上市的，财务顾问应当自持续督导工作结束后5个工作日内，向证券交易所报送“持续上市总结报告书”。()


    答案：错
    解析：
    境内上市公司所属企业到境外上市的，财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内，向证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

  • 第10题：

    财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。()


    答案：错
    解析：
    财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。本题说法错误。

  • 第11题：

    关于财务顾问持续督导，下列叙述错误的有（）。 Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作 Ⅱ根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任 Ⅲ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议，委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 Ⅳ在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 Ⅴ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅴ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第12题：

    境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有（）。

    • A、尽职调查
    • B、持续督导
    • C、信息披露
    • D、监督管理

    正确答案:A,B

  • 第13题：

    财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。见教材第十章第四节，P395。

  • 第14题：

    财务顾问在上市公司所属企业境外上市的持续督导包括（ ）。

    A．财务顾问的持续督导时间为1个会计年度

    B．财务顾问持续督导的时间为上市当年的剩余年度及其后1个完整的会计年度

    C．财务顾问应持续关注上市公司核心资产的独立经营状况、持续经营能力

    D．财务顾问应当自督导结束10个工作日内向中国证监会、交易所报送“持续上市总结报告书


    正确答案：ABCD
    掌握财务顾问在上市公司所属企业境外上市的持续督导，题干中四个选项均符合要求。

  • 第15题：

    财务顾问应当在所属企业到境夕b_lz市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    上市公司所属企业到境外上市，所属企业的财务顾问需履行（ ）职责。

    A．关注上市公司核心资产与业务的持续经营能力

    B．关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况

    C．关注所属企业重大资产、财务状况变化

    D．报送“持续上市总结报告书”


    正确答案：ABCD
    财务顾问应当承担下列工作：(1)持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况。(2)督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息。(3)财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

  • 第17题：

    境内上市公司所属企业到境外上市的，财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市（）持续督导上市公司维持独立上市地位。

    A:当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    B:当年剩余时间及其后2个整会计年度
    C:之日起12个月
    D:当年剩余时间

    答案：A
    解析：
    所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。财务顾问应当参照《证券发行上市保荐业务管理办法》等中国证监会的有关规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职出具相关财务顾问报告，持续督导上市公司维持独立上市地位。财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位，并承担下列工作：①持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况。②督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息。③财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

  • 第18题：

    境内上市公司所属企业境外上市，财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在( )。

    A:估计信息
    B:虚假记载
    C:误导性陈述
    D:重大遗漏

    答案：B,C,D
    解析：
    境内上市公司所属企业境外上市，财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，确信上市公司在所属企业到境外上市后仍然具备独立的持续上市地位，保留的核心资产与业务具有持续经营能力。

  • 第19题：

    如果境内上市公司所属企业到境外上市的，其按规定聘请的财务顾问的持续督导职责包括()。

    A:尽职调查
    B:持续关注上市公司核心资产和业务的独立经营状况、持续经营能力等情况
    C:督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息
    D:财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”

    答案：B,C,D
    解析：
    境内上市公司所属企业到境外上市时，财务顾问的职责包括尽职调查和持续督导两个方面。持续督导职责包括了B、C、D描述的3个方面。

  • 第20题：

    境内上市公司所属企业申请到境外上市，( )应当聘请经中国证监会注册登记并列人保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。

    A:上市公司会同所属企业
    B:所属企业
    C:上市公司或者所属企业
    D:上市公司

    答案：D
    解析：
    所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列人保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。财务顾问应当参照《证券发行上市保荐业务管理办法》等中国证监会的有关规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职出具相关财务顾问报告，持续督导上市公司维持独立上市地位。

  • 第21题：

    上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上 市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（ ）具有持续经营能力。
    A.全部资产与业务 B.核心资产与业务
    C.流动资产与业务 D.核心资产与主营业务


    答案：B
    解析：
    答案为B。本题对上市公司所属企业境外上市财务顾问尽职调查的考查 财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的核心资产 与业务具有持续经营能力。

  • 第22题：

    关于上市公司并购重组的持续督导，下列说法中正确的有()。

    A:财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作
    B:财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
    C:持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
    D:在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在相关定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

    答案：A,B,D
    解析：
    C项错误，在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

  • 第23题：

    财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。（）


    正确答案:正确

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