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证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 ( )
题目
相似考题
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第1题：
下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。
A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制
D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
正确答案：ABCD
109. ABCD【解析】所列选项都是属于投资银行业务内部控制的主要内容。 -
第2题：
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等 原因导致的（ ）。
A.法律风险 B.财务风险 C.汇率风险 D.道德风险答案：A,B,D解析：证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未 勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善 各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内核工作和 质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应当杜绝虚假承销行为。 -
第3题：
证券公司内部控制的主要内容包括()。A:业务创新的内部控制
B:投资银行业务内部控制
C:会计系统内部控制
D:自营业务内部控制答案：A,B,C,D解析：除A、B、C、D四项外，证券公司内部控制的主要内容还包括：(1)经纪业务内部控制；(2)资产管理业务内部控制；(3)研究、咨询业务内部控制；(4)分支机构内部控制；(5)财务管理内部控制；(6)信息系统内部控制；(7)人力资源管理内部控制。 -
第4题：
投资银行业务内部控制具体内容包括()。A:建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
B:高级管理人员的学历较高
C:建立科学的发行人质量评价体系
D:强化风险责任制答案：A,C,D解析：投资银行业务内部控制具体内容包括4个方面：①建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度；②建立科学的发行人质量评价体系；③强化风险责任制；④建立严密的内核工作规则与程序。 -
第5题：
公司董事会下设（），对公司投资银行业务的整体风险和相关措施的有效性进行检查和评价并定期向董事会报告投资银行业务活动中的风险和风险管理状况。
- A、风险控制委员会
- B、风险控制执行委员会
- C、风险管理部门
- D、合规管理部门
正确答案:A -
第6题：
下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C -
第7题：
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。
- A、法律风险
- B、财务风险
- C、经营风险
- D、道德风险
正确答案:A,B,D -
第8题：
单选题农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）A被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险
B被物价部门处罚的行政处罚法律风险
C被客户起诉的法律风险
D被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题下列关于证券公司内部控制保障的规定，错误的是()。A证券公司投资银行业务部门应当为每个投资银行类项目配备具备相关专业知识和履职能力、数量适当的业务人员，保证投资银行类项目的执行质量
B证券公司不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩，应当综合考虑其专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素
C证券公司应当建立内部控制人员回避制度，明确回避的情形。内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作
D内部控制人员的薪酬收入与单个投资银行类项目收入挂钩。内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
正确答案： A解析： A项正确，根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第二十五规定，证券公司投资银行业务部门应当为每个投资银行类项目配备具备相关专业知识和履职能力、数量适当的业务人员，保证投资银行类项目的执行质量。 B项正确，第二十九条规定，证券公司不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩，应当综合考虑其专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素。 C项正确，第三十二条规定，证券公司应当建立内部控制人员回避制度，明确回避的情形。内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作。 D项错误，第三十四条规定，证券公司应当建立科学、合理的投资银行类业务内部控制人员薪酬考核体系，保证内部控制人员独立、有效地履行内部控制职责。内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩。内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。 -
第11题：
问答题简论证券公司投资银行业务中并购业务的风险管理。正确答案： 从并购风险的来源渠道来看，完善的并购计划，对目标公司价值的估算，对新公司的经营整合是关键的三个步骤，所以并购业务的风险管理要做到：
（1）帮助收购企业设定并购目标，制订全面的并购计划。
（2）对目标公司进行详尽的审查和评价。包括：①产业环境分析，②财务状况分析，③经营能力分析，④税务评价，⑤法律评价。
（3）制订财务评估计划，争取最有利的并购条件。
（4）安排好杠杆收购的融资结构。解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法，错误的是（ ）。[2019年11月真题]A证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督
B履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离
C投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程
D投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标
E投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞
正确答案： C解析：
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第5条，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
①健全性：内部控制应当覆盖各类投资银行业务活动，贯穿于决策、执行、申报、反馈、后续管理等投资银行类业务各个环节，对项目执行质量和风险实施全程监控，确保不存在内部控制空白或漏洞；
②统一性：同类投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程；
③合理性：证券公司投资银行类业务内部控制应当与自身业务规模、组织机构、风险状况和内部文化等相适应，以合理成本实现内部控制目标；
④独立性：质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队（简称内部控制部门）应当独立设置和运行，与前台业务运作相分离；
⑤制衡性：证券公司应当从组织架构、权责分工、流程设置等方面保证业务部门和内部控制部门、各内部控制部门之间相互制约、相互监督。 -
第13题：
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 （ ）
正确答案：√
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第14题：
证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()答案：对解析：证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内部工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应杜绝虚假承销行为。 -
第15题：
投资银行业务内部控制的具体要求包括()。A:加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B:加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C:加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D:建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系答案：A,B,C,D解析：2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，除了题中四项外，还包括：①重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。②建立投资银行项目管理制度。③建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理。④加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制。⑤建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合。⑥杜绝虚假承销行为。 -
第16题：
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。()答案：错解析：证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。 -
第17题：
农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）
- A、被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险
- B、被物价部门处罚的行政处罚法律风险
- C、被客户起诉的法律风险
- D、被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
正确答案:D -
第18题：
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（）完成。
- A、业务运作部门
- B、投资银行风险（质量）控制部门
- C、财务管理部门
- D、业务管理部门
正确答案:B -
第19题：
简论证券公司投资银行业务中并购业务的风险管理。
正确答案: 从并购风险的来源渠道来看，完善的并购计划，对目标公司价值的估算，对新公司的经营整合是关键的三个步骤，所以并购业务的风险管理要做到：
（1）帮助收购企业设定并购目标，制订全面的并购计划。
（2）对目标公司进行详尽的审查和评价。包括：①产业环境分析，②财务状况分析，③经营能力分析，④税务评价，⑤法律评价。
（3）制订财务评估计划，争取最有利的并购条件。
（4）安排好杠杆收购的融资结构。 -
第20题：
单选题签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时，经（）。A投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批
B投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报分管领导审批
C投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报总经理审批
D投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批后，报备综合质控部
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题关于内部控制组织体系的相关规定，下列错误的是()。A证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度，明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序
B证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见。常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队
C证券公司可以设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（简称内核委员）应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。聘请外部人士作为内核委员的，证券公司应当对其专业性和独立性进行审慎调查和评估
D证券公司投资银行类业务的风险管理是指在公司整体风险管理体系下，通过实施风险监测和评估、开展风险排查、进行风险提示等措施，履行对投资银行类业务信用、流动性、操作等风险的控制职责
正确答案： C解析： A项正确，第十二条规定，证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度，明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序。 B项正确，第十四条规定，证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见。常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队。 C项错误，第十五条规定，证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（简称内核委员）应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。聘请外部人士作为内核委员的，证券公司应当对其专业性和独立性进行审慎调查和评估。 D项正确，第十九条规定，证券公司投资银行类业务的风险管理是指在公司整体风险管理体系下，通过实施风险监测和评估、开展风险排查、进行风险提示等措施，履行对投资银行类业务信用、流动性、操作等风险的控制职责。 -
第22题：
判断题证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。 -
第23题：
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列说法正确的是（ ）。[2018年9月真题]Ⅰ．项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业Ⅱ．内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ．质量控制为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ．证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ．质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，与投资银行业务部门可以不分离AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第7条规定，证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。②质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。第11条规定，证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队，履行质量控制职责。质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，但应当与投资银行业务部门相分离。 -
第24题：
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法，正确的是（ ）。[2019年6月真题]A质量控制为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题
B内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过
C证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的，应当聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作
D质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立，不得在投资银行业务条线内部设立
E证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序
正确答案： D解析：
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》具体分析如下：
A项，第7条规定，证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：
①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。
②质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。
③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。
B项，根据第13条规定，本指引所称内核程序是指可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过。
C项，第15条规定，证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（简称内核委员）应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。
D项，第11条第2款规定，质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，但应当与投资银行业务部门相分离。
E项，第12条规定，证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度，明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序。