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首次公开发行股票时发行人及主承销商可以（）。A:向公众投资者进行询价B:向公众投资者进行推介C:向询价对象连行询价D:向询价对象进行推介
题目
首次公开发行股票时发行人及主承销商可以（）。
A:向公众投资者进行询价
B:向公众投资者进行推介
C:向询价对象连行询价
D:向询价对象进行推介
B:向公众投资者进行推介
C:向询价对象连行询价
D:向询价对象进行推介
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参考答案和解析
答案：B,C
解析：
AB两项，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。CD两项，根据中国证监会2012年5月18日修订的《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格
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第1题：
下列关于首次公开发行股票信息披露的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动
Ⅱ．首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价
Ⅲ．发行人和主承销商在推介过程中需披露招股意向书等发行人的所有信息
Ⅳ．承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少5年并存档备查
Ⅴ．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少1种中国证监会指定的报刊A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：Ⅲ、Ⅳ两项，《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第31条规定，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。 -
第2题：
首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的()。A:认购者名单
B:认购时间
C:认购地点
D:认购办法答案：B,C,D解析：首次公开发行股票时，为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循公开、公平、公正、高效、经济性原则。公开性原则要求，发行人和主承销商按中国证监会对股票发行的有关精神和规定，公开本次股票的认购办法、认购地点、认购时间等，利用公共传播媒介进行宣传。 -
第3题：
首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额认购，发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。 ()答案：A解析：。首次公开发行股票时，在网下发行未获得足额认购的情况下，发行人和保荐机构（承销商）可中止本次发行，并及时公告和依法作出其他安排。 -
第4题：
首次公开发行股票的发行人和主承销商应在网上发行申购日之前3个交易日刊登网上发行公告。( )答案：错解析：首次公开发行股票的发行人和主承销商应在网上发行申购日之前1个交易日刊登网上发行公告，网上发行公告与网下发行公告可以合并刊登。 -
第5题：
首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守的原则有()。A:公开、公平、公正
B:高效原则
C:快速原则
D:经济原则答案：A,B,D解析：首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：①“公开、公平、公正”原则；②高效原则；③经济原则。 -
第6题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息（），无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
- A、及时
- B、完整
- C、真实
- D、准确
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。
- A、网上
- B、网下
- C、内部
- D、外部
正确答案:B -
第8题：
首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守（）原则。
- A、公开、公平、公正
- B、高效原则
- C、快速原则
- D、经济原则
正确答案:A,B,D -
第9题：
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商采用（）方式向公众投资者进行公开路演推介。
- A、报纸
- B、互联网
- C、现场
- D、电话
正确答案:B -
第10题：
单选题下列说法正确的有()。 Ⅰ 首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格 Ⅱ 与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行 Ⅲ 战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本地配售的股票持有期限不少于12个月 Ⅳ 询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
正确答案： A解析： Ⅱ项，2012年修订的《证券发行与承销管理办法》第19条规定，与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象的自营账户，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。该规定已于2013年修订时删除。 Ⅲ项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第14条第3款规定，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 -
第11题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。A首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售
B首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售
C首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分
D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行
正确答案： A,D解析： 选项D://首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。 -
第12题：
单选题下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。A发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
C首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
正确答案： B解析： 本题考查我国首次公开发行股票的询价制。首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。所以，答案为D。 -
第13题：
在首次公开发行股票中，发行人和主承销商向投资者进行推荐时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向同下投资者提供的信息保持一致。（）答案：错解析：发行人及其主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应当与向询价对象提供的信息保持一致。 -
第14题：
首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的()。
A.认购办法 B.认购地点
C.认购时间 D.认购者名单答案：A,B,C解析：。对首次公开发行股票基本原则的考查，即：（1) “公开、公平、公正”原则；（2)高效原则；（3)经济原则。其中“三公”原则中的公开是措：发行人和主承销商按中国证监会对股票发行的有关精神和规定，公开本次股票的认购办法、认购地点、认购时间等，利用公共传播媒介进行宣传。 -
第15题：
首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守的原则有()。A:“公开、公平、公正”原则
B:高效原则
C:快速原则
D:经济原则答案：A,B,D解析：首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：①“公开、公平、公正”原则。②高效原则，应周密计划发行方案和发行方式。③经济原则，最大限度地降低发行成本。 -
第16题：
首次公开发行股票的过程中，发行人和主承销商应遵循的基本原则有( )。A:公开、公平、公正
B:高效
C:经济
D:准确答案：A,B,C解析：首次公开发行股票过程中，为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：(1)“公开、公平、公正”原则；(2)高效原则；(3)经济原则。 -
第17题：
发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（ ）。A.5%
B.10%
C.15%
D.20%答案：C解析：发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的15％。 -
第18题：
首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。
- A、2%
- B、3%
- C、4%
- D、5%
正确答案:D -
第19题：
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商不可以在发行方案中采用超额配售选择权。（ ）
正确答案:错误 -
第20题：
根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。
- A、首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售
- B、首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售
- C、首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分
- D、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行
正确答案:A,B,C -
第21题：
单选题首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。 ①网下询价投资者的条件 ②有效报价条件 ③最低报价金额 ④配售方式和配售原则A①②③
B②③④
C①③④
D①②④
正确答案： D解析： 考点：首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定网下询价投资者的条件、有效报价条件、配售方式和配售原则。 -
第22题：
单选题首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定的有（ ）。Ⅰ．参与网下询价投资者的条件Ⅱ．有效报价条件Ⅲ．配售原则Ⅳ．配售方式AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第8条规定，首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定参与网下询价投资者的条件、有效报价条件、配售原则和配售方式，并按照事先确定的配售原则在有效申购的网下投资者中选择配售股票的对象。 -
第23题：
单选题首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。A网上
B网下
C内部
D外部
正确答案： B解析： 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。