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中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监 管措施包括（ ）。 A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度 C.信息披露 D.检查制度

题目
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监 管措施包括（ ）。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度
C.信息披露 D.检查制度

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2.证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。 A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案 C．责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 D．法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

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  • 第1题：

    以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 B．中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 C．证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 D．证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施


    正确答案：ABD
    【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P116～117。

  • 第2题：

     中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(　　)。

    A．撤销证券公司证券营业许可证

    B．暂停从事证券业务

    C．记过

    D．罚款


    C．记过


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  • 第3题：

    证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。

    A:责令改正
    B:监管谈话
    C:出具警示函
    D:责令处分有关人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。

  • 第4题：

    （ ）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

    A.期货公司
    B.国务院
    C.中国证券协会
    D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条．中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。故本题答案为D。

  • 第5题：

    国务院证券监督管理机构由（ ）组成。

    A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
    B.中国银行监督管理委员会及其派出机构
    C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
    D.中国证券监督管理委员会和证券交易所

    答案：C
    解析：
    我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

  • 第6题：

    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。

    • A、证券公司向监管机构的报告制度
    • B、定期巡视
    • C、信息披露
    • D、检查制度

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。

    • A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
    • B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
    • C、责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
    • D、法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    （  ）依法对首席风险官进行监督管理。
    A

    期货公司

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证券监督管理委员会及其派出机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（  ）的监管措施。①出示警示函②责令管理违规业务③监督谈话④责令改正
    A

    ①②④

    B

    ①②③④

    C

    ①③

    D

    ①③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（   ）。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国证券监督管理委员会派出机构

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券监督管理委员会


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第13题：

    我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    国务院证券监督管理机构由()组成。

    A:中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
    B:中国银行监督管理委员会及其派出机构
    C:中国证券监督管理委员会及其派出机构
    D:中国证券监督管理委员会和证券交易所

    答案：C
    解析：
    我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。故本题选C。

  • 第15题：

    中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（ ）


    答案：对
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查．发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。故本题答案为A。

  • 第16题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。
    ①出示警示函
    ②责令清理违规业务
    ③监督谈话
    ④责令改正

    A.①②④
    B.①②③④
    C.①③
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

  • 第17题：

    以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

    • A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
    • B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
    • C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
    • D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　）。

    • A、撤销证券公司证券营业许可证
    • B、暂停从事证券业务
    • C、记过
    • D、罚款

    正确答案:C

  • 第19题：

    （）及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。

    • A、证券业协会
    • B、证券公司
    • C、证监会
    • D、期货业协会

    正确答案:C

  • 第20题：

    （）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、中国证券业协会
    • C、证券交易所
    • D、中国证券监督管理委员会及其派出机构

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定，（　　）依法对证券公司的业务活动进行监督管理。
    A

    地方政府

    B

    证监会及其派出机构

    C

    工商行政管理局

    D

    中国证券业协会


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司业务范围审批暂行规定》第十八条规定，证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。

  • 第22题：

    单选题
    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。
    A

    证券公司向监管机构的报告制度

    B

    定期巡视

    C

    信息披露

    D

    检查制度


    正确答案： A
    解析： 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：（1）证券公司向监管机构的报告制度。（2）信息披露。（3）检查制度。

  • 第23题：

    单选题
    （）及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。
    A

    证券业协会

    B

    证券公司

    C

    证监会

    D

    期货业协会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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