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用户对各交易品种申报的价格应当符合下列( )规定，交易方可成立。A:权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定 B:权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%自行协商确定 C:债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%自行协商确定 D:专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定

题目
用户对各交易品种申报的价格应当符合下列( )规定，交易方可成立。

A:权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B:权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%自行协商确定
C:债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%自行协商确定
D:专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定
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1.用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（ ）规定，交易方可成立。A．权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定B．权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定C．债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定D．专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定

2.在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ）A.B股交易为0.01港元B.基金交易为0.001元人民币C.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币D.债券质押式回购交易为0.005元人民币

3.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A．巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格B．一段时期内进行大量且连续的交易C．在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行大宗交易D．在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

4.为了保证场内证券交易的公开、公平、公正，使其高效、有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是( )。A．价格优先原则、时间优先原则B．同价位的申报，依照申报时序决定优先顺序C．价格低的买入申报优于价格高的买入申报，价格高的卖出申报优于价格低的卖出申报D．价格高的买入申报优于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报

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  • 第1题：

    买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列( )规定。

    A．股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

    B．基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的30%

    C．债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%

    D．债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的80%


    正确答案：AC
    [答案] AC
    [解析] B项基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的1.50%，，并且不低于前收盘价格的70%；D项集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。

  • 第2题：

    在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深证证券交易所交易规则》规定的有（ ）。 A．A股、债券交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币 B．基金交易为0．001元人民币 C．B股交易为0．01港元 D．债券质押式回购交易为0．005元人民币


    正确答案：BC
    【考点】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。

  • 第3题：

    在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为（ ）。

    A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币

    B．基金、权证交易为0．001元人民币

    C．B股交易为0．01港元

    D．债券质押式回购交易为0．005元人民币


    正确答案：C
    在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币，基金、权证交易为0．001元人民币，B股交易为0．01美元，债券质押式回购交易为0．005元人民币。故C选项符合题意。B股交易为0．01港元是《深圳证券交易所规则》的规定。

  • 第4题：

    《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求，其中描述错误的是( )。

    A、申报单位为份，1000元标准券为1份。

    B、计价单位为每千元资金到期年收益。

    C、申报价格最小变动单位为0、001元或其整数倍。

    D、申报数量为1000手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万手。


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    下列关于证券交易所交易原则描述错误的是( )

    A．价格优先

    B．时间优先

    C．价格高的买入申报优于价格低的买入申报,价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报

    D．同价位的申报采取抽签制原则交易


    参考答案：D
    解析：同价位的申报,依照申报时续决定优先顺序,即买卖方向、价格相同的先申报者优于后申报者。

  • 第6题：

    根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

    A．巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

    B．一段时期内进行大量且连续的交易

    C．在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

    D．大量或者频繁进行高买低卖交易


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    关于申报价格最小变动单位，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有()。

    A:A股、债券现货交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
    B:基金交易的申报价格最小变动单位为0.001元人民币
    C:B股交易的申报价格最小变动单位为0.01港元
    D:债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.005元人民币

    答案：A,B,C
    解析：
    我国《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币，从2003年3月3日起，基金申报价格最小变动单位调整为0.001元人民币，B股申报价格最小变动单位0.01港元，债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。D项错误。

  • 第8题：

    根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。

    • A、对手方最优价格申报
    • B、全额成交或撤销申报
    • C、最优5档即时成交剩余撤销申报
    • D、本方最优价格申报

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。

    • A、频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报.以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者
    • B、集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买入该证券
    • C、对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易
    • D、同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    承受方在土地出转让或房屋交易契税申报时，税务机关对交易价格有疑义时需进行交易价格评估，将评估价格与纳税人契税申报时填报的交易价格进行比对，无正常理由价格偏低的，征收时必须遵从（）

    • A、从低原则
    • B、从高原则
    • C、评估价格原则
    • D、实际交易价各原则

    正确答案:B

  • 第11题：

    上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合（　）要求。

    • A、价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报
    • B、最小报价变动：0.001元
    • C、交易单位：手(1手=1000元面值)
    • D、融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    单选题
    承受方在土地出转让或房屋交易契税申报时，税务机关对交易价格有疑义时需进行交易价格评估，将评估价格与纳税人契税申报时填报的交易价格进行比对，无正常理由价格偏低的，征收时必须遵从（）
    A

    从低原则

    B

    从高原则

    C

    评估价格原则

    D

    实际交易价各原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于以下（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。 A．频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报，以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者 B．集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买人后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买人该证券 C．对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易 D．同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易


    正确答案：BCD
    【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节， P66～67。

  • 第14题：

    上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合（ ）要求。

    A．价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报

    B．最小报价变动：0．001元

    C．交易单位：手(1手＝1000元面值)

    D．融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”


    正确答案：ACD
    上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时，最小报价变动为0．01元。故B选项说法错误。其他选项均符合上海证券交易所国债买断式回购的申报要求。本题正确答案为ACD。

  • 第15题：

    上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（ ）。

    A．股票交易申报价格不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％

    B．基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的70％

    C．股票交易申报价格不高于前收盘价格的110％，并且不低于前收盘价格的90％

    D．基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的130％，并且不低于前收盘价格的70％


    正确答案：AB
    根据上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：(1)股票交易申报价格不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％；(2)基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的70％。故AB选项正确。

  • 第16题：

    协议平台对债券大宗交易申报价格的规定是：债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    协议平台对申报价格的规定之一是：债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。

  • 第17题：

    下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是()。

    A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定

    B.上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请

    C.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交

    D.申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出


    正确答案：C

    大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出。申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故C选项说法错误。

  • 第18题：

    根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是，基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的80%。（）


    答案：错
    解析：
    根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定①股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%并且不低于前收盘价格的50%；②基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的70%。集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

  • 第19题：

    客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，则下列说法正确的有（ ）。

    A、没有有效期限的，应当视为当日有效
    B、没有品种的，应按当前交易活跃的品种
    C、没有成交价格的，应当视为按市价交易
    D、没有平仓方向的，应当视为开仓交易

    答案：A,C,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当目有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

  • 第20题：

    在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为（　）。

    • A、a股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
    • B、基金、权证交易为0.001元人民币
    • C、b股交易为0.01港元
    • D、债券质押式回购交易为0.005元人民币

    正确答案:C

  • 第21题：

    用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（）规定，交易方可成立

    • A、权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
    • B、权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
    • C、债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
    • D、专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

    • A、大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
    • B、巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
    • C、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
    • D、一段时期内进行大量且连续的交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。

    • A、国债现货
    • B、证券投资基金
    • C、可转换债券
    • D、A股

    正确答案:A,C,D

  • 第24题：

    单选题
    关于房地产成交价格，下列表述不正确的是(   )。
    A

    交易双方应如实申报成交价格

    B

    申报的成交价明显低于市场价时，以主管部门认定的价格为准

    C

    按不低于税收机关确认的价格缴纳有关税金后，房地产管理部门方可为其办理房地产交易手续，核发权属证书

    D

    税务机关在接到价格申报后，如发现成交价格明显低于市场正常价格的，应当及时通知交易双方


    正确答案： A
    解析：

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