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客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）A:融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险B:担保物被强制平仓的风险C:因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险D:因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

题目
客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）

A:融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
B:担保物被强制平仓的风险
C:因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
D:因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
相似考题

1.客户从事融资融券交易期间，出现以下（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A．不能按约定期限偿还债务B．信用资源状况降低C．维持担保比例过低且不能及时追加担保物D．证券公司提高融资融券利率

2.客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。 （ ）

3.《融资融券交易风险揭示书》至少应包括下列内容( )。A、提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。B、提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。C、提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。D、提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成的经济损失。

4.证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断而导致客户资产损失的赔偿责任属于证券公司办理融资融券业务的业务管理风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）”相关问题

  • 第1题：

    《融资融券交易风险揭示书》提示客户在从事融资融券交易期间，如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定同期金融机构贷款基准利率提高，证券公司将相应调整融资利率或融券费率。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（ ）。 A．以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款 C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码 D．告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252。

  • 第4题：

    客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方 式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对 客户的通知义务。 （ ）


    答案：对
    解析：

  • 第5题：

    《融资融券交易风险揭示书》提示客户注意融资融券交易具有的()，以及其特有的投资风险放大等风险。

    A:市场风险
    B:系统风险
    C:违约风险
    D:政策风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《融资融券交易风险揭示书》应包括的内容之一是提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

  • 第6题：

    证券公司在向客户融资融券前与其签订的融资融券业务合同中需载明甲乙双方的声明与保证，其中包括()。

    A:甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性
    B:甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
    C:乙方自行承担融资融券交易的风险和损失
    D:甲方不以任何方式保证乙方获得投资收益或承担乙方投资损失

    答案：A,B
    解析：
    甲乙双方的声明与保证，包括但不限于：(1)甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性。(2)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。(3)甲乙双方用于融资融券交易的资产（包括资金和证券，下同）来源的合法性并不存在任何权利瑕疵。(4)甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。(5)甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。(6)甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务。

  • 第7题：

    在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有( )。
    Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度；
    Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险；
    Ⅲ．可能会给客户造成经济损失；
    Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓。


    A.Ⅰ．Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。

  • 第8题：

    在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有( )。
    Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度
    Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险
    Ⅲ．可能会给客户造成经济损失
    Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓

    A: Ⅰ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，
    证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、
    平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。

  • 第9题：

    《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。 Ⅰ.政策风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.系统风险 Ⅳ.违约风险

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    融资融券交易与普通证券交易不同的有（）

    • A、投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券
    • B、投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险
    • C、投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出
    • D、融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（　　）。[2014年6月真题]Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险Ⅱ．担保物被强制平仓的风险Ⅲ．因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险Ⅳ．因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。

  • 第12题：

    单选题
    《融资融券交易风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（　　）。[2016年7月真题]
    A

    如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知

    B

    将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临担保物被证券公司平仓的风险

    C

    将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的除外

    D

    客户能证明没有收到通知的，所造成的经济损失由证券公司承担


    正确答案： B
    解析：
    提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。客户无论因何种原因没有及时收到有关通知，都会面临担保物被证券公司强制平仓的风险，可能会给客户造成经济损失。

  • 第13题：

    在融资融券业务中，要求客户在申请开展融资融券业务前，已开设普通证券账户并从事交易满半年以上。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    信息技术风险主要是指证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。


    正确答案：×

  • 第16题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券

    A:交易频率过低
    B:从事证券交易的时间连续计算不足半年
    C:有风险承担能力
    D:投资风格稳健

    答案：B
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券

  • 第17题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。

    A:交易频率过低
    B:有风险承但能力
    C:投资风险稳健
    D:从事证券交易的时间连续计算不足半年

    答案：D
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  • 第18题：

    信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。 （ ）


    答案：对
    解析：
    信息技术风险主要是指因证券公司融 资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收 回到期债权的可能性。

  • 第19题：

    客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。
    Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
    Ⅱ．担保物被强制平仓的风险
    Ⅲ．因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
    Ⅳ．因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。

  • 第20题：

    客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。
    Ⅰ担保物被强制平仓
    Ⅱ融资融券成本增加
    Ⅲ因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易
    Ⅳ因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    以上所述均属于客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失。

  • 第21题：

    证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

    • A、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
    • B、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
    • C、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
    • D、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。

    • A、将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险
    • B、客户能证明没有收到通知的，不承担经济损失
    • C、如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知
    • D、将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的，证券公司不进行强制平仓等动作

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（  ）。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险Ⅱ.提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格Ⅲ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度Ⅳ.提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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