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从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。 （ ）

题目
从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。 （ ）

相似考题

1.证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的（ ）。A．营销管理风险B．合规风险C．营销人员风险D．营销渠道风险

2. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验的可以申请首席风险官的任职资格。（ ）

3.下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

4.以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）?A：营销 B：客户账户存管 C：客户资金存管 D：合规资格审查

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  • 第1题：

    以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(　　)

    A.营销
    B.客户账户存管
    C.客户资金存管
    D.合规资格审查

    答案：D
    解析：
    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。

  • 第2题：

    以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的（）

    • A、营销人员可以从事客户回访的工作
    • B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
    • C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
    • D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

    正确答案:B,C,D

  • 第3题：

    分支机构合规人员应当充分了解单位所从事的各项业务，理解各项业务当中存在的（）

    • A、操作风险
    • B、违规风险
    • C、法律与合规风险
    • D、经营风险

    正确答案:C

  • 第4题：

    分支机构合规管理人员不得从事（）与合规管理职责相冲突的业务活动，

    • A、营销
    • B、客户账户
    • C、客户资金存管
    • D、信息技术

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。

    • A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
    • B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
    • C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
    • D、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    依据《项目融资业务指引》，贷款人从事项目融资业务，应当具备对所从事项目的风险识别和管理能力，配备业务开展所需要的专业人员，建立完善的操作流程和（）机制。

    • A、合规管理
    • B、风险管理
    • C、内控管理
    • D、信贷管理

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（） Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    下列哪些人员不能从事营销业务活动？（）
    A

    技术人员

    B

    合规人员

    C

    风控人员

    D

    开户人员


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    分支机构合规管理人员不得从事（）与合规管理职责相冲突的业务活动，
    A

    营销

    B

    客户账户

    C

    客户资金存管

    D

    信息技术


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。
    A

    从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动

    B

    营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务

    C

    技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

    D

    技术人员可以从事营销业务活动


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。
    A

    从事技术的人员可以从事营销业务活动

    B

    从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动

    C

    营销人员不得经办客户账户

    D

    技术人员不得承担风险监控及合规管理职责


    正确答案： B
    解析： 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动，故选项A表述错误。

  • 第12题：

    单选题
    下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（　　）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

  • 第13题：

    (2019年)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）

    A.营销
    B.客户账户存管
    C.客户资金存管
    D.合规资格审查

    答案：D
    解析：

    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。

  • 第14题：

    下列哪些人员不能从事营销业务活动？（）

    • A、技术人员
    • B、合规人员
    • C、风控人员
    • D、开户人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。

    • A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
    • B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
    • C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
    • D、技术人员可以从事营销业务活动

    正确答案:A,C

  • 第16题：

    合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。

    • A、合规检查
    • B、合规检查和合规监督
    • C、合规学习

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。

    • A、从事技术的人员可以从事营销业务活动
    • B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
    • C、营销人员不得经办客户账户
    • D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

    正确答案:A

  • 第18题：

    （）负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。

    • A、客户服务部
    • B、营销管理总部
    • C、经纪业务总部
    • D、合规管理总部

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    （）负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。
    A

    客户服务部

    B

    营销管理总部

    C

    经纪业务总部

    D

    合规管理总部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（  ）。
    A

    营销

    B

    客户账户存管

    C

    客户资金存管

    D

    合规资格审查


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（  ）。①从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动②营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务③技术人员不得承担风险监控及合规管理职责④与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
    A

    ②③④

    B

    ①②

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    分支机构合规人员应当充分了解单位所从事的各项业务，理解各项业务当中存在的（）
    A

    操作风险

    B

    违规风险

    C

    法律与合规风险

    D

    经营风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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