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以下措施属于证券公司对合规风险的防范的有()。A:证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B:加强经纪业务营销管理 C:严格执行经纪业务操作规程 D:对客户交易结算资金实行第三方存管

题目
以下措施属于证券公司对合规风险的防范的有()。

A:证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B:加强经纪业务营销管理
C:严格执行经纪业务操作规程
D:对客户交易结算资金实行第三方存管
相似考题

1.以下选项属于邮政储汇职业纪律规定的有()。A.艰苦奋斗，廉洁从业B.服从调遣，听从安排C.合规经营，循规办事D.正直守信，防范风险

2.证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

3.以下选项属于邮政储汇职业纪律的有( )。A、艰苦奋斗，廉洁从业B、服从调遣，听从安排C、合规经营，循规办事D、正直守信，防范风险

4.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）

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  • 第1题：

    以下对“合规风险”与信用风险、市场风险、操作风险的联系表述不正确的是()

    A.合规风险是防范其他风险的最低要求

    B.合规风险是题干中其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因

    C.合规风险因其他三大风险的存在而更趋复杂多变

    D.合规风险与其他三大风险没有联系


    答案：D

  • 第2题：

    对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于管理风险的防范措施。

  • 第3题：

    以下属于资产负债配置风险管理的关键环节的是()：

    ①防范产品定价风险;

    ②防范资产错配风险;

    ③防范利率风险;

    ④加强合规经营。

    A.①②③④

    B.①②④

    C.①②③

    D.①③④


    参考答案：A.①②③④

  • 第4题：

    以下不属于新农合风险管理日常工作的是（）。

    • A、确定政策导向
    • B、检查整改
    • C、防范合规风险
    • D、强化分级授权

    正确答案:B

  • 第5题：

    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、信息披露合规性风险
    • D、反洗钱合规性风险

    正确答案:D

  • 第6题：

    在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险评估和测试
    • D、合规风险监控

    正确答案:A

  • 第7题：

    从业人员的合规风险防范措施中，哪些属于事后监督的措施？（）

    • A、加强员工风险教育培训，提高客服人员风险意识
    • B、专项检查监督、定期进行办公环境合规检查
    • C、遵守各项流程及制度，发现风险及时控制
    • D、质检录音监听、流程合规检查、办公环境违规情况检查
    • E、文件管理检查、权限定期盘点排查

    正确答案:D,E

  • 第8题：

    多选题
    以下关于另类子公司合规及风险管理负责人的说法中正确的是（　　）。
    A

    另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人

    B

    合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐

    C

    合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核

    D

    合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务


    正确答案： B,D
    解析：
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第二十一条第二款规定，另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

  • 第9题：

    单选题
    以下不属于新农合风险管理日常工作的是（）。
    A

    确定政策导向

    B

    检查整改

    C

    防范合规风险

    D

    强化分级授权


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施。
    A

    投资合规性风险

    B

    反洗钱合规性风险

    C

    销售合规性风险

    D

    信息披露合规性风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    以下选项属于邮政储汇职业纪律规定的有（）。
    A

    艰苦奋斗，廉洁从业

    B

    服从调遣，听从安排

    C

    合规经营，循规办事

    D

    正直守信，防范风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司合规管理包含()等方面要素。

    A、制定和执行合规管理制度

    B、建立合规管理机制

    C、培育合规文化

    D、防范合规风险


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()

    A.确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配

    B.确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配

    C.以最合规的方式配置反洗钱合规资源

    D.以最有效的方式配置反洗钱合规资源


    正确答案：C

  • 第15题：

    以下选项属于邮政储汇职业纪律规定的有（）。

    A艰苦奋斗，廉洁从业

    B服从调遣，听从安排

    C合规经营，循规办事

    D正直守信，防范风险


    B,C
    略

  • 第16题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。

    • A、制定和执行合规管理制度
    • B、建立合规管理机制
    • C、培育合规文化
    • D、防范合规风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    以下属于资产负债配置风险管理的关键环节的是（）：①防范产品定价风险；②防范资产错配风险；③防范利率风险；④加强合规经营。

    • A、①②③④
    • B、①②④
    • C、①②③
    • D、①③④

    正确答案:A

  • 第18题：

    合规监管对风险防范有一定的局限性。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标？（）。

    • A、确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配
    • B、确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配
    • C、以最合规的方式配置反洗钱合规资源
    • D、以最有效的方式配置反洗钱合规资源

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
    A

    对员工进行合规培训和合规教育

    B

    实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施

    C

    实施关联交易管理，防范关联交易风险

    D

    组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下属于资产负债配置风险管理的关键环节的是（）：①防范产品定价风险；②防范资产错配风险；③防范利率风险；④加强合规经营。
    A

    ①②③④

    B

    ①②④

    C

    ①②③

    D

    ①③④


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（  ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
    A

    不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

    B

    有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

    C

    保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

    D

    建立业务风险识别、评估和控制的完整体系


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    合规监管对风险防范有一定的局限性。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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