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证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（　）业务基础之上A:经纪服务B:融资融券C:投资银行D:资产管理

题目
证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（　）业务基础之上

A:经纪服务
B:融资融券
C:投资银行
D:资产管理
相似考题

1.证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。A、提供投资顾问服务B、客户招揽C、客户服务D、接受客户全权委托

2.证券经纪业务的在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。 （ ）

3.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（ ）。A：证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B：证券投资顾问代客户作出的投资决策内容 C：证券投资顾问服务的内容和方式 D：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的足（ ）。A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C．是证券公司的正式员工D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务

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  • 第1题：

    证券公司接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策的属于（ ）业务。

    A.代办股份转让
    B.证券投资顾问
    C.证券经纪
    D.证券资产管理

    答案：B
    解析：
    考察证券投资顾问业务的概念。

  • 第2题：

    向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有()执业资格。

    A.投资主办人
    B.证券经纪业务营销
    C.证券投资咨询
    D.一般证券业务

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第3题：

    证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（ ）业务基础上。

    A.资产管理
    B.证券经纪
    C.投资银行
    D.证券投资

    答案：B
    解析：
    证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。

  • 第4题：

    （）是指证券公司接受委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动

    A:证券投资顾问业务
    B:证券经纪业务
    C:财务顾问业务
    D:证券资产管理业务

    答案：A
    解析：
    证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

  • 第5题：

    我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。

    A:将部分高端客户发展成定向资产管理客户
    B:依托经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬
    C:单独收取投资顾问服务费用
    D:依托资产管理部门提供证券投资顾问服务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要方式有：①依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬；②部分证券公司探索单独收取投资顾问服务费用；③将部分高端害户发展成定向资产管理客户；④随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务，基于客户的具体需求，向客户提供定向资产管理或者投资组合管理建议服务（投资顾问服务）。

  • 第6题：

    证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（）业务基础之上。

    A:资产管理
    B:证券经纪
    C:投资银行
    D:证券投资

    答案：B
    解析：
    证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。

  • 第7题：

    下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。
    Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；
    Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；
    Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；
    Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

  • 第8题：

    证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动是（）。

    • A、证券投资顾问
    • B、证券研究报告
    • C、证券经纪业务
    • D、证券保荐业务

    正确答案:A

  • 第9题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。

    • A、接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
    • B、客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
    • C、是证券公司的正式员工
    • D、拓展服务范围，提供证券投资顾问服务

    正确答案:C

  • 第10题：

    下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。

    • A、约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式
    • B、证券经纪人不是证券公司的正式员工
    • C、证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
    • D、从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    （　　）是指证券公司接受委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。[2014年9月真题]
    A

    证券投资顾问业务

    B

    证券经纪业务

    C

    财务顾问业务

    D

    证券资产管理业务


    正确答案： C
    解析：
    证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

  • 第12题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施

    B

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

    C

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用

    D

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。

    A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
    C.证券投资顾问服务的内容和方式
    D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

    答案：B
    解析：
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息： (1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
    (2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
    (3)证券投资顾问服务的内容和方式；
    (4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
    (5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
    B项，证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第14题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。

    Ⅰ.公司名称

    Ⅱ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

    Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格

    Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

    A、Ⅰ,IV
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：
    （一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
    （二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
    （三）证券投资顾问服务的内容和方式；
    （四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
    （五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
    证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。

  • 第15题：

    下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。
    Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议
    Ⅱ 证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议
    Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务
    Ⅳ 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    四个选项均为关于证券投资顾问业务的正确说法。

  • 第16题：

    （ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

    A.证券经纪业务
    B.证券投资顾问业务
    C.证券融资融券业务
    D.证券资产管理业务

    答案：B
    解析：
    考点：本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

  • 第17题：

    以下有关投资顾问业务的说法错误的是（）

    A:证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
    B:根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
    C:证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
    D:证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

    答案：A
    解析：
    证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务

  • 第18题：

    关于证券经纪人，以下说法错误的是()。

    A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
    B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
    C:证券经纪人是证券公司的正式员工
    D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

    答案：C
    解析：
    证券经纪人不是证券公司的正式员工。

  • 第19题：

    ( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

    A.证券经纪业务
    B.证券投资顾问业务
    C.证券投资咨询业务
    D.证券资产管理业务

    答案：B
    解析：
    本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。@##

  • 第20题：

    《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（  ）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（  ）业务基础之上。
    A

    证券经纪

    B

    投资银行

    C

    资产管理

    D

    证券投资


    正确答案： B
    解析：

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