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投资者判断基金业绩优劣时，应侧重36个月以上基金各项指标的短期排名。 （）

题目
投资者判断基金业绩优劣时，应侧重36个月以上基金各项指标的短期排名。 （）

相似考题

1.董女士逐渐发现她所认购的基金在同类型基金中业绩排名总是处于后1/3，那么下列说法不合理的是( )。A．可以考虑转换成业绩稳定且排名靠前的基金B．可以考虑同时投资于多只基金，以分散风险C．一年的时间还较短，可以继续观察一段时间，如果业绩持续不住，再考虑更换基金D．立即转换成目前市场排名第一的基金

2.从事基金评价业务的评价机构对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月。（ ）

3.从海外成熟市场的经验来看，判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在（ ）个月以上。 A．6 B．12 C．24 D．36

4.从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括( )。A.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月B.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月C.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月D．对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示）的排名期间少于3个月

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  • 第1题：

    任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列（ ）行为。 A．对不同分类的基金进行合并评价 B．对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名 C．对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名 D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月


    正确答案：ABCD
    掌握基金评价禁止性规定。见教材第二章第十节，P57。

  • 第2题：

    基金宣传推介材料禁止使用()。

    A.基金合同生效十年以上的基金业绩

    B.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩

    C.基金合同生效不足六个月的基金业绩

    D.基金管理人管理的其他基金过往业绩


    正确答案：C
    基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。

  • 第3题：

    时间加权收益率给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是()。

    A.基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现
    B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象
    C.基金业绩评价应着眼投资管理能力驱动的基金业绩
    D.基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较

    答案：A
    解析：
    基金业绩评价应遵循如下原则：(1)客观性原则，即基金业绩评价应公平对待所有评价对象
    (2)可比性原则，即基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较，或者对同等风险(同等收益)的基金收益率(风险)进行比较
    (3)长期性原则，即基金业绩评价应注重对基金的长期评价

  • 第5题：

    基金评级要侧重基金的长期评级，从海外成熟市场的经验看，判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在()月以上。

    A:12
    B:24
    C:36
    D:48

    答案：C
    解析：
    基金评级要侧重基金的长期评级，从海外成熟市场的经验看，判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在36个月以上，因此投资者应侧重36个月以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名。

  • 第6题：

    在使用各类基金评级结果时，应注意（ ）。

    A.正确理解等级高低的含义 B.避免在不同类基金中比较
    C.简单按评级买基金 D.侧重基金的短期评级


    答案：A,B
    解析：
    基金评级不是对基金未来业绩的预 测，并且不同的评级其理论依据和指标含义也不 尽相同，因此在使用各类基金评级结果时有下列 建议：（1)关注评价机构的合规性；（2)侧重基金的 长期评级；（3)避免在不同类基金中比较；（4)正确 理解等级高低的含义；（5)不简单按评级买基金； (6) 了解各种评级的特点。

  • 第7题：

    基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（ ）
    Ⅰ.向投资者预测投资业缋
    Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章
    Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月得管理业绩
    Ⅳ.告知投资者过往业绩并不预示该基金业绩表现

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，不得有以下行为：
    （1）口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率
    （2）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
    （3）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。

  • 第8题：

    基金投资后，投资者需要关注的重要问题是基金的业绩如何，投资者进行基金业绩评价时，需要考虑的因素包括（　　）。

    A.投资目标与范围
    B.风险水平
    C.基金规模
    D.时间区间

    答案：A,B,C,D
    解析：
    第6章第4节。(新增知识点)
    进行业绩评价时需要考虑如下因素：
    1.投资目标与范围。两种投资目标与范围不同的基金不具有可比性，不能作为基金投资决策的选择标准。
    2.风险水平。在基金业绩评价时应当以风险调整后的收益为评价指标，已有的调整模型包括夏普比率、特雷诺比率、詹森α等。
    3.基金规模。随着基金规模的增加，基金的平均成本会下降。非系统性风险也会随着基金规模的增加而降低。但也不是基金规模越大越好，因为基金规模过大也会对投资对象选择以及被投资对象流动性产生不利影响。
    4.时间区间。不同的业绩比较起止时间下基金业绩可能存在较大差异。

  • 第9题：

    任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，禁止（）。

    • A、对不同分类的基金进行合并评价
    • B、对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名
    • C、对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名
    • D、对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    从海外成熟市场的经验来看，判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在（）个月以上。

    • A、6
    • B、12
    • C、24
    • D、36

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    基金宣传推介材料禁止使用（  ）。
    A

    基金合同生效不足6个月的基金业绩

    B

    基金合同生效10年以上的基金业绩

    C

    基金管理人管理的其他基金过往业绩

    D

    以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（　　）。
    A

    基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

    B

    基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

    C

    基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突

    D

    基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征


    正确答案： A
    解析：
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

  • 第13题：

    基金评价机构从事基金评价业务应以公开形式发布评价结果，不得有下列行为（ ）。 A．对生效不足6个月的基金进行评奖或者单一指标排名 B．对基金、基金管理人评级的更新间隔超过3个月 C．对基金、基金管理人评奖的评奖期间超过12个月 D．对基金、基金管理人评级的评级期间超过36个月


    正确答案：A
    考点：熟悉我国对证券投资基金评价的相关规定。见教材第七章第五节，P360。

  • 第14题：

    从事基金评价的机构对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔应少于 1 个月。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    考2;见基金销售教材P163

  • 第15题：

    （ ）是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单—指标排名等。

    A.基金分类
    B.基金业绩评价
    C.基金风格
    D.基金星级评价

    答案：B
    解析：
    基金业绩评价是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单—指标排名等。

  • 第16题：

    对基金评价时，应重点关注基金最近的短期业绩表现，以便为投资人提供近期基金投资的依据。（）


    答案：错
    解析：
    为规范基金评价业务，中国证监会于2009年11月颁布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循长期性原则、公正性原则、全面性原则、客观性原则、一致性原则以及公开性原则。其中，长期性原则即注重对基金的长期评价，培育和引导投资人的长期投资理念，不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人。

  • 第17题：

    关于基金评价，以下表述不正确的是（）。

    A:基金评价可以让投资者了解基金经理的投资管理能力和操作风格
    B:基金评价可以帮动基金托管人督促基金管理人提升基金业绩
    C:基金评价让投资者了解基金业绩取得的原因
    D:基金评价可以为投资者提供选择基金的依据

    答案：B
    解析：
    基金评价是指通过一些定量指标或定性指标，对基金的风险、收益、风格、成本、业绩来源以及基金管理人的投资能力进行分析与评判基金评价的目的：①帮助投资者更好地了解投资对象的风险收益特征、业绩表现；②方便投资者进行基金之间的比较与选择。

  • 第18题：

    从海外成熟市场的经验看，判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在36个月以上()


    答案：对
    解析：
    从海外成熟市场的经验看，判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在36个月以上，因此投资者应侧重36个月以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名

  • 第19题：

    基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（ ）
    Ⅰ.向投资者预测投资业绩；
    Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章；
    Ⅲ.向投资者展藏基金管理人过往5个月得管理业绩；
    Ⅳ.链口投资者过往业绩并不预藏基金业绩表现

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，不得有以下行为:（1)口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率（2)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩（3)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。

  • 第20题：

    基金评价机构从事基金评价业务应以公开形式发布评价结果，不得有下列行为（）。

    • A、对生效不足6个月的基金进行评奖或者单一指标排名
    • B、对基金、基金管理人评级的更新间隔超过3个月
    • C、对基金、基金管理人评奖的评奖期间超过12个月
    • D、对基金、基金管理人评级的评级期间超过36个月

    正确答案:A

  • 第21题：

    任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列（）行为。

    • A、对不同分类的基金进行合并评价
    • B、对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
    • C、对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名
    • D、对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为包括（）。

    • A、对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月
    • B、对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
    • C、对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月
    • D、对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示）的排名期间少于3个月

    正确答案:A,B,D

  • 第23题：

    单选题
    下列关于股票基金的说法中，正确的是（  ）。
    A

    股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

    B

    股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

    C

    按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

    D

    基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的


    正确答案： A
    解析：

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