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资产管理人开展特定客户资产管理业务，不得通过（ ）等媒体公开推介具体的特定 客户资产管理业务方案。A.证券公司网站 B.基金管理公司网站 C.广播 D.报刊、电视

题目
资产管理人开展特定客户资产管理业务，不得通过（ ）等媒体公开推介具体的特定 客户资产管理业务方案。

A.证券公司网站 B.基金管理公司网站
C.广播 D.报刊、电视

相似考题

1.基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。 （ ）

2.资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（ ）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。A．广播B．电视C．报刊D．基金管理公司网站

3.证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括( )。A、未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。D、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。

4.基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年5月5日起施行。（ ）A．正确B．错误

更多“资产管理人开展特定客户资产管理业务，不得通过（ ）等媒体公开推介具体的特定 客户资产管理业务方案。 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（ ）。 A．不得采用任何方式向资产委托人返还管理费 B．违规向客户承诺收益或承担损失 C．将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资 D．不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案


    正确答案：ABCD
    熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。见教材第四章第四节，P97～98。

  • 第2题：

    下列关于特定客户资产管理产品的设立条件，错误的是()。

    A:单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过200人
    B:基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币
    C:单一多个客户特定资产管理计划客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币
    D:基金管理公司为多个客户特定客户资产管理业务的，特定客户委托投资单个资产管理计划初始金额不低于500万元人民币

    答案：D
    解析：
    基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。符合条件的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。

  • 第3题：

    基金公司不得通过（）等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

    A:报刊
    B:电视
    C:基金管理公司网站
    D:广播

    答案：A,B,D
    解析：
    特定客户资产管理业务规范之一是：不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

  • 第4题：

    证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（ ）。
    A.对赔偿客户投资损失做出承诺
    B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
    C.通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
    D.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资


    答案：D
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户 委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融 资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

  • 第5题：

    为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 （ ）


    答案：错
    解析：
    为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同， 针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。

  • 第6题：

    基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    资产管理人从事特定资产管理业务，不得有以下行为（）

    • A、向资产委托人返还管理费
    • B、向客户承诺收益或承担损失
    • C、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
    • D、通过报刊、电视、广播、互联网站（资产管理人、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。

    • A、通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
    • B、不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户
    • C、不得签订补充协议以规避监管要求
    • D、不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易

    正确答案:A

  • 第9题：

    基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。

    • A、不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
    • B、违规向客户承诺收益或承担损失
    • C、将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
    • D、不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    判断题
    证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第11题：

    多选题
    资产管理人从事特定资产管理业务，不得有以下行为（）
    A

    向资产委托人返还管理费

    B

    向客户承诺收益或承担损失

    C

    从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

    D

    通过报刊、电视、广播、互联网站（资产管理人、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    某基金管理人拟采取非公开募集的方式募集特定客户资产管理计划，以下违反法规要求的做法是（  ）。
    A

    由投资经理向10个由银行渠道推荐的高净值客户介绍该特定客户资产管理计划

    B

    向持有公司旗下基金300万以上的老客户发送邮件，推介该特定客户资产管理计划

    C

    通过某财经互联网向公众推介该特定客户资产管理计划

    D

    在公司的员工微信平台上发布该基金信息，号召员工认购该特定客户资产管理计划


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下（ ）行为。

    A.不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
    B.违规向客户承诺收益或承担损失
    C.将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
    D.不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推 介具体的特定客户资产管理业务方案


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。本题是对特定客户资产管理业务规范性要求的考查，四个 选项均符合要求。

  • 第14题：

    关于基金公司开展特定客户资产管理业务，以下描述正确的是（）。

    A:可以通过公共媒体对外推介特定客户资产管理计划
    B:可以与资产委托人约定提取适当的业绩报酬
    C:可以仅为1个客户办理特定客户资产管理业务
    D:可以选用公司业绩优良的公募基金经理兼任专户投资经理

    答案：B,C
    解析：
    基金管理公司从事特定客户资产管理业务，应当设立专门的业务部门，专户投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。不得通过报刊、电视、广播、互联网网站（基金管理公司、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案和资产管理计划。

  • 第15题：

    证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括()。

    A:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
    B:耐赔偿客户的投资损失作出承诺
    C:在资产管理合同中明确载明自客户自行承担投资风险
    D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    答案：C
    解析：
    为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求：证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，自客户自行承担投资风险。

  • 第16题：

    证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括（）

    A:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
    B:对赔偿客户投资损失作出承诺
    C:在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险
    D:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案

    答案：C
    解析：
    为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求：证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

  • 第17题：

    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列()行为。

    A:挪用客户资产
    B:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    C:通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺；以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益；利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划；以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易；将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作；接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额；接受来源不当的资产从事洗钱活动；以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

  • 第18题：

    证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    券商客户资产管理托管业务主要业务品种包括（）。

    • A、集合资产管理计划托管
    • B、特定单一客户资产托管
    • C、特定多个客户资产托管
    • D、定向资产管理托管

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（）。

    • A、又称专户理财业务
    • B、由政策性银行担任资产托管人
    • C、基金管理公司向特定客户募集资金
    • D、接受特定客户财产委托担任资产管理人

    正确答案:B

  • 第21题：

    判断题
    基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    我国基金管理公司在经营特定客户资产管理业务时，（  ）。
    A

    委托财产可以投资于金融衍生品、商品期货

    B

    可以通过报刊、电视、广播、互联网网站和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案和资产管理计划

    C

    同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产投资于一家公司发行的证券，可以低于该证券的10%

    D

    资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬

    E

    可以向资产委托人返还管理费


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
    A

    通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案

    B

    不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户

    C

    不得签订补充协议以规避监管要求

    D

    不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易


    正确答案： A
    解析： 证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产；②以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户；③通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案；④接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额；⑤以自有资金参与本公司的定向资产管理业务；⑥以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；⑦使用客户委托资产进行不必要的证券交易；⑧内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；⑨法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

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