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关于证券公司描述正确的有()。A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B:证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 C:在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 D:美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

题目
关于证券公司描述正确的有()。

A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B:证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C:在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D:美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
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1.关于证券公司描述正确的是（ ）。A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

2.下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。A．证券公司不赚取买卖差价B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

3.下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B．证券公司需与客户签订资产管理合同C．证券公司使用客户委托的资产D．证券公司实现客户资产的稳定增值

4.关于证券公司，下列描述正确的有（ ）。A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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  • 第1题：

    请教:2011年证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试卷(1)第2大题第1小题如何解答?

    【题目描述】

    第61题关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是（　）。

     


    正确答案：CD

  • 第2题：

    关于生产安全事故案例分析的描述，正确的有（ ）。


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。

    A、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B、证券公司需与客户签订资产管理合同

    C、证券公司使用客户委托的资产

    D、证券公司实现客户资产的稳定增值


    正确答案：D
    本题主要考查客户资产管理业务含义。资产管理业务未必能为客户带来资产的稳定增值

  • 第4题：

    根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。

    A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务
    B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
    C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
    D:独立董事可以兼任本证券公司监事

    答案：A,C
    解析：
    对于担任证券公司独立董事的人员，际应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

  • 第5题：

    下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（ ）。

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅳ
    D：Ⅲ、Ⅴ
    E：Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。注意是净资本，而不是净资产。Ⅳ项，第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。Ⅴ项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。

  • 第6题：

    下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（　　）。
    Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务
    Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同
    Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作
    Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务。Ⅱ、Ⅲ两项，证券公司从事客户资产管理业务，应当依照规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。Ⅳ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

  • 第7题：

    下列关于证券公司的描述，正确的有（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）

    • A、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
    • B、信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
    • C、交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
    • D、交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

    正确答案:A,D

  • 第9题：

    单选题
    下列关于资产管理业务的描述不正确的是(    )。
    A

    证券公司对客户委托的资产进行经营运作

    B

    证券公司须确保客户资产的稳定增值

    C

    证券公司需与客户签订资产管理合同

    D

    证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的有（　　）。
    A

    分公司不具有企业法人资格

    B

    分公司的法律责任由证券公司承担

    C

    分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围

    D

    分公司是证券公司设立的分支机构


    正确答案： D,A
    解析：
    《公司法》第十四条规定，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构，在法律上、经济上没有独立性，仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程，没有自己的财产，并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有(    )。①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件②应当有3名是内资证券公司③可以用现金、经营中必需的实物出资④境内股东只能以现金出资
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（  ）。
    A

    控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争

    B

    控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

    C

    控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

    D

    证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列关于信息的描述正确的有（ ）。


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    以下关于场外交易市场的描述，正确的是（ ）。

    A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动

    B．交易活动呈现非集中性

    C．许多场外交易发生在投资者和证券公司之间

    D．采取一对一的方式进行交易


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    客户资产管理业务含义

    下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。

    A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B．证券公司需与客户签订资产管理合同

    C．证券公司使用客户委托的资产

    D．证券公司实现客户资产的稳定增值


    正确答案：D

  • 第16题：

    关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的有()。

    A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
    B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
    C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
    D:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

    答案：A,C
    解析：
    证券公司风险资本准备基准计算标准中规定，证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。A项正确。各项业务净资本要求包括：①经营经纪业务净资本不得低于2000万元；②经营承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于5000万元；③经营经纪业务同时经营承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元；④经营承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项以上的，净资本不得低于2亿元。故C项正确。

  • 第17题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）

    A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    B:证券公司不承担客户交易中的价格风险
    C:证券公司与客户是代理委托关系
    D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入

  • 第18题：

    下面关于证券公司帐户正确描述的是（）。

    • A、证券公司在我行开立专用帐户，在未获得帐户备案回执前，不得启用该帐户
    • B、证券公司在我行可开设的专用存款帐户类型主要是客户交易结算资金专用存款帐户和自有资金专用存款帐户
    • C、当证券公司选择我行作为主办存管银行时，该证券公司在我行只能开立一个自有资金专用存款帐户
    • D、以上都不对

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券公司的描述，正确的有（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中正确的有（  ）。Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事
    A

    I、Ⅱ

    B

    I、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商充当着证券卖方和买方的代理人，不以自己的资金买卖证券，也不承担交易中证券价格涨落的风险。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第23题：

    单选题
    以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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