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监事会对（　　）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。A:研究人员B:公司员工C:高级管理人员D:公司董事

题目
监事会对（　　）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

A:研究人员
B:公司员工
C:高级管理人员
D:公司董事
相似考题

1.期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理B．监事会C．独立董事D．首席风险宫

2.()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层

3.下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任B.在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督C.监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行D.高管层职责中不包括合规政策的制定

4.全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。A.董事会B.监事会C.督察长D.基金高级经理

参考答案和解析
答案：C,D
解析：
根据《证券公司监督管理条例》，监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责监事会可以检查公司财务，监督董事会、经理层履行职责的情况，对董事及经理层人员的行为进行质询，要求董事、经理层人员纠正其损害公司和客户利益的行为，提议召开临时股东会，组织对高级管理人员进行离任审计以及行使法律法规和公司章程规定的其他职权。
更多“监事会对（　　）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。”相关问题

  • 第1题：

    公司制期货交易所监事会对会员大会负责，对公司财务以及公司董事、经理等高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。（ ）


    答案：错
    解析：
    会员大会属于会员制期货交易所的下设机构。公司制期货交易所的监事会对股东大会负责，对公司财务以及公司董事、经理等高级管理人员履行职责的合法性进行监督．维护公司及股东的合法权益。

  • 第2题：

    期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    A、经理
    B、监事会
    C、独立董事
    D、首席风险官

    答案：D
    解析：
    第四十一条，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第3题：

    有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

    A.合规负责人
    B.合规部
    C.证券安全监管负责人
    D.监事会

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。．

  • 第4题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
    Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
    Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
    Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
    个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

    A: Ⅰ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ.
    C: Ⅰ. Ⅲ.
    D: Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，
    对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
    合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，
    并应当经国务院证券监督管理机构认可。
    合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
    应当向公司章程规定的机构报告．
    同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
    证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3
    个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  • 第5题：

    监事会对董事会成员、高级管理层履行反洗钱义务的合法合规性进行监督，并向（）、高级管理层提出建议和改进意见。

    • A、董事会
    • B、理事会
    • C、股东
    • D、法人

    正确答案:A

  • 第6题：

    受理审核岗主要负责对辖属开户行报送的企业客户申请资料的（）。

    • A、完整性、正确性
    • B、完整性、合法合规性进行审核
    • C、完整性、正确性、合法合规性进行审核，并对系统内客户服务开通情况进行监督
    • D、完整性、正确性，并对系统内客户服务开通情况进行监督

    正确答案:C

  • 第7题：

    下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是（）。

    • A、董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
    • B、在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • C、监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行
    • D、高管层职责中不包括合规政策的制定

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    监事会对（　　）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。[2017年2月真题]Ⅰ．公司员工Ⅱ．公司董事Ⅲ．研究人员Ⅳ．高级管理人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务；②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；⑤向股东会会议提出提案；⑥依照《公司法》规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；⑦公司章程规定的其他职权。

  • 第9题：

    单选题
    监事会对(    )履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。Ⅰ.研究人员Ⅱ.公司员工Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.公司董事
    A

    I Ⅱ

    B

    Ⅲ Ⅳ

    C

    Ⅱ Ⅲ

    D

    Ⅱ Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
    A

    合规负责人

    B

    合规审查人

    C

    合规监督人

    D

    合规检查人


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条第一款规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（　　）。
    A

    检查公司的财务

    B

    对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

    C

    列席股东大会会议

    D

    提议召开临时股东会


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权：①检查公司的财务；②对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；③对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议；④提议召开临时股东会；⑤列席董事会会议；⑥公司章程规定的其他职权。

  • 第12题：

    单选题
    监事会对董事会成员、高级管理层履行反洗钱义务的合法合规性进行监督，并向（）、高级管理层提出建议和改进意见。
    A

    董事会

    B

    理事会

    C

    股东

    D

    法人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )


    答案：错
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

  • 第14题：

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（ ）负责。

    A、总经理
    B、董事会
    C、监事会
    D、部门经理

    答案：B
    解析：
    期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

  • 第15题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。

    A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
    B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
    D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

    答案：B
    解析：
    证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第16题：

    证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

    • A、独立董事
    • B、监事
    • C、合规负责人
    • D、董事会秘书

    正确答案:C

  • 第17题：

    董事会对（）负责。

    • A、监事会
    • B、股东大会
    • C、高级管理层
    • D、合规部门

    正确答案:B

  • 第18题：

    董事会履行合规管理职责不包括（）

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    董事会履行合规管理职责不包括（）
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    期货公司应当设（  ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    首席风险官

    D

    合规管理官


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    期货公司应当设（   ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
    A

    董事

    B

    监事

    C

    理事

    D

    首席风险官


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    监事会对（　　）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
    A

    公司员工

    B

    公司董事

    C

    研究人员

    D

    高级管理人员


    正确答案： C,B
    解析：
    《公司法》第五十三条规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：（一）检查公司财务；（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（五）向股东会会议提出提案；（六）依照《公司法》规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（七）公司章程规定的其他职权。

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