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下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准人和监管措施为依据

题目
下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。

A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心
C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准人和监管措施为依据

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1.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准入和监管措施为依据

2.以下关于对证券公司的监管要求说法正确的是（ ）。A．禁止同业竞争的需求B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．禁止相互持股的情形D．要求建立风险隔离制度

3.以下不属于我国证券公司监管制度的是（ ）。[2012年3月真题] A．业务许可制度 B．分类监管制度 C．每日无负债结算制度 D．信息报送与披露制度

4.中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度

参考答案和解析
答案：A
解析：
。作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要 以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段。以扶优限劣为目标。
更多“下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。

    A、证券公司应设合规总监

    B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门

    C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价

    D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    下列关于账户分类的说法，不正确的是（ ）。


    正确答案：C
    账户分类的标准是依据账户具有的一些特征确定的，每一个账户都具有若干个特征，因此，每一个账户都可以按不同的标准加以分类。按不同的标准对账户分类，可以从不同的角度认识账户。

  • 第3题：

    下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（ ）。

    A.加强合规管理
    B.培育向心竞争力
    C.便于证券公司广告宣传
    D.提升风险控制能力

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    关于贷款分类的意义，下列说法错误的是()。

    A:贷款分类是银行稳健经营的需要
    B:贷款分类是监管当局并表监管、资本监管和流动性监控的基础
    C:贷款分类是利用外部审计师辅助金融监管的需要
    D:一般银行在处置不良资产时不需要贷款分类，在重组时则需要对贷款分类

    答案：D
    解析：
    无论是处置不良资产，还是重组，其投资者都需要评估银行资产的质量和净值，此时要用到贷款分类的理念、标准和方法。因而说以风险为基础的贷款分类方法，为不良资产评估提供了有用的理论基础和方法。

  • 第5题：

    下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。

    A: 以净资本为基准
    B: 以扶优限劣为核心
    C: 以提高风险管理能力为目的
    D: 以市场准入和监管措施为依据

    答案：A
    解析：
    作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。

  • 第6题：

    2006年新修订的《证券法》的特点有( )。
    Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度
    Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管
    Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系
    Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，
    对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，
    不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；
    确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、
    监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

  • 第7题：

    关于分支机构监管部门在政府融资平台贷款经营活动中的职责，下列说法正确的是（）。

    • A、督促各银行法人总部正确填报融资融资平台信息
    • B、实施信贷分类
    • C、督促银行分支机构正确执行信贷分类管理制度
    • D、正确填报融资平台信息

    正确答案:C

  • 第8题：

    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。

    • A、证券公司向监管机构的报告制度
    • B、定期巡视
    • C、信息披露
    • D、检查制度

    正确答案:B

  • 第9题：

    中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    ()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
    A

    信息报送与披露制度

    B

    业务许可制度

    C

    分类监管制度

    D

    合规管理制度


    正确答案： C
    解析： 合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，不属于证券公司分类程序的是（　　）。
    A

    证券公司自评

    B

    派出机构初审

    C

    监管机构再审

    D

    中国证监会复核


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第二十一条规定，证券公司分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

    B

    分类评价每季度进行一次

    C

    分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

    D

    证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于贷款分类的意义，下列说法错误的是（ ）。

    A．贷款分类是利用外部审计师辅助金融监管的需要

    B．贷款分类是银行稳健经营的需要

    C．一般银行在处置不良资产时不需要贷款分类，在重组时则需要对贷款分类

    D．贷款分类是监管当局并表监管、资本监管和流动性监控的基础


    正确答案：C
    无论是处置不良资产，还是重组，其投资者都需要评估银行资产的质量和净值，此时要用到贷款分类的理念、标准和方法。因而说以风险为基础的贷款分类方法，为不良资产评估提供了有用的理论基础和方法。

  • 第14题：

    以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（ ）。

    A．在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务

    B．在IB制度下证券公司接受投资者的保证金

    C．IB制度全称为介绍经纪业务

    D．IB业务不是所有的证券公司都能申请的


    正确答案：B

  • 第15题：

    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
    ①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
    ②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
    ③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
    ④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

    A：①②③④
    B：③④
    C：①②③
    D：①②④

    答案：C
    解析：

  • 第16题：

    中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。
    ①有效实施证券公司常规监管
    ②合理配置监管资源
    ③提高监管效率
    ④促进证券公司持续规范发展

    A.①②④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。

  • 第17题：

    中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。

  • 第18题：

    下列关于我国质量监管机制的说法，不正确的是（）

    • A、已有质量监管制度需要不断完善和固化
    • B、质量监管机制需要创新
    • C、质量监管机制需要完善
    • D、质量监管机制已经取得了较为重大的进展

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）

    • A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
    • B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
    • C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
    • D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

    正确答案:C

  • 第20题：

    下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。
    A

    责令定期报告

    B

    责令改正

    C

    认定为不适当人选

    D

    监管谈话


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于贷款分类的意义，下列说法错误的是（）。
    A

    贷款分类是银行稳健经营的需要

    B

    贷款分类是监管当局并表监管、资本监管和流动性的监控的基础

    C

    贷款分类是利用外部审计师辅助金融监管的需要

    D

    一般银行在处置不良资产时不需要贷款分类，在重组时则需要对贷款分类


    正确答案： A
    解析： 除ABC三项外，贷款分类还是不良资产的处置和银行重组的需要。

  • 第24题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（　　）。
    A

    中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会

    B

    中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分

    C

    中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据

    D

    证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，《证券公司分类监管规定》第二十三条第一款规定，中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证监会。BC两项，第二十六条规定，中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分。中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据。D项，第二十七条第一款规定，证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整；证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请，经派出机构初审后报中国证监会复核确定。

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