itgle.com

.国务院证券委员会于（ ）年发布了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。 A. 1995 B. 1996 C. 1997 D. 2000

题目
.国务院证券委员会于（ ）年发布了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。
A. 1995 B. 1996
C. 1997 D. 2000

相似考题

1.为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，（ ）于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》A.中国证监会 B. 国务院证券委员C.中国人民银行 D.中国银行

2.1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于（ ）举办了首次证券投资咨询资格考试。A．1996年4月B．1997年4月C．1998年4月D．1999年4月

3.1997年ll月14日，国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。

4.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》是1998年4月23日中国证监会发布并施行的。（ ）

更多“.国务院证券委员会于（ ）年发布了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。 ”相关问题

  • 第1题：

    1997年3月经国务院批准、国务院证券委员会发布《可转换公司债券管理暂行办法》，我国上市公司开始发行可转换公司债券。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    本题考查可转换公司债券。题干表述正确。

  • 第2题：

    2010年10月12日，中国证监会颁布了（ ），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。 A．《发布证券研究报告暂行规定》 B．《证券投资顾问业务暂行规定》 C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D．《证券法》


    正确答案：AB
    考点：掌握了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节，P405。

  • 第3题：

    中国证券监督管理委员会于（）年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。

    A．1997

    B．1998

    C．1999

    D．2000


    正确答案：D

  • 第4题：

    为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公众利益，1993年8月15日，国务院证券委员会公布了（ ）。 A．《证券期货投资咨询管理暂行办法》 B．《禁止证券欺诈行为暂行办法》 C．《股票发行与交易管理暂行条例》 D．《中国证监会股票发行核准程序》


    正确答案：B

  • 第5题：

    2002年11月中国证监会与人民银行发布了（ ），规范境外投资者在中国境内证券市场的投资行为。 A．《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B．《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C．《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 D．《证券业从业人员资格管理办法》


    正确答案：C

  • 第6题：

    为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。()


    答案：对
    解析：

  • 第7题：

    中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
    Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    Ⅱ.《证券分析师执业行为准则》
    Ⅲ.《证券登记结算管理办法》
    Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

  • 第8题：

    2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

    • A、《发布证券研究报告暂行规定》
    • B、《证券投资顾问业务暂行规定》
    • C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    • D、《证券法》

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    （）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、国务院证券委员会
    • D、证券期货投资咨询机构

    正确答案:A

  • 第10题：

    为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（）发布了《可转换公司债券管理暂行办法》。

    • A、1992年3月18日
    • B、1993年8月2日
    • C、1997年3月25日
    • D、1997年11月14日

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（）发布了《可转换公司债券管理暂行办法》。
    A

    1992年3月18日

    B

    1993年8月2日

    C

    1997年3月25日

    D

    1997年11月14日


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ．《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅳ．《发布证券研究报告暂行规定》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件主要包括（以法律、法规的效力层次为序）：《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》《中国证券监督管理委员会关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告暂行规定》《证券公司内部控制指引》《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》等。

  • 第13题：

    为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（ ）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会

    C．国务院证券委员会

    D．国务院证券委、国家体改委


    正确答案：A
    《证券业从业人员资格管理办法》由中国证监会发布。

  • 第14题：

    为了加强证券自营业务管理，（ ）明确规定了禁止的交易行为。

    A．《证券法》

    B．《证券公司监管条例》

    C．《证券投资基金法》

    D．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》


    正确答案：A
    A
    为了加强证券自营业务管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为。

  • 第15题：

    中国证券监督管理委员会于()年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。

    A、1997

    B、1998

    C、1999

    D、2000


    正确答案：D

  • 第16题：

    1997年11月14 H，（ ）发布了《证券投资基金管理暂行办法》。 A．国务院 B．国务院证券委员会 C．证监会 D．证券业协会


    正确答案：B

  • 第17题：

    从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得国务院证券委员会的业务许可。（ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券 业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于（ ）举办了首次证券投资咨询资格 考试。
    A. 1996 年 4 月 B. 1997 年 4 月
    C. 1998 年 4 月 D. 1999 年 4 月


    答案：D
    解析：
    1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始 在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据该规定，我国于1999年4月举办了首次证券 投资咨询资格考试。

  • 第19题：

    2010年10月12日，中国证监会颁布了(　　)，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。
    Ⅰ．《发布证券研究报告暂行规定》
    Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》
    Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    Ⅳ．《发布证券研究报告执业规范》

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

  • 第20题：

    （）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。

    • A、《发布证券研究报告暂行规定》
    • B、《证券投资顾问业务暂行规定》
    • C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    • D、《证券法》

    正确答案:A

  • 第21题：

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（）。

    • A、《中华人民共和国证券法》
    • B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    • C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
    • D、《中国证券分析师职业道德守则》

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（　）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、国务院证券委员会
    • D、国务院证券委、国家体改委

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    （）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    国务院证券委员会

    D

    证券期货投资咨询机构


    正确答案： B
    解析： 中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理

相关内容