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我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。A:可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为 B:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 C:买卖证券的时间、数量、方式受限行为 D:证券交易价格或交易量明显异常的情形

题目
我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。

A:可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
B:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
C:买卖证券的时间、数量、方式受限行为
D:证券交易价格或交易量明显异常的情形
相似考题

1.证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。（ ）

2.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所的临时停市应( )。A．由证券交易所决定，并及时报告国务院B．由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行C．由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构D．由国务院决定，证券交易所执行

3.根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应( )。A．由证券交易所决定，并及时报告国务院B．由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行C．由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构D．由国务院决定，证券交易所执行

4.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取的措施是()。A.可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构B.可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构C.经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施D.经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

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  • 第1题：

    下列关于证券交易所的表述中正确的是（ ）。

    A．证券交易所工作人员违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分

    B．证券交易所本身不参与证券的交易

    C．证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督，发现披露内容有重大遗漏，可采取停牌的措施

    D．证券交易所对在交易所进行交易的证券实行实时监控，并按照证券监管机构的要求，对异常的交易情况提出报告


    正确答案：ABD
    【考点】证券交易所
    【解析】A项正确，《证券法》第121条规定：在证券交易所内从事证券交易的人员，违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分；对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。B项正确，第102条规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。C项错误，C项不属于可以停牌的情形，理由见第193条第1款：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。D项正确，第115条第1款规定：证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告

  • 第2题：

    因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下哪种措施?（ ）

    A．经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

    B．经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施

    C．可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

    D．可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构


    正确答案：C
    《证券法》第114条规定：“因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。”因此，只有C项合乎法律。

  • 第3题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所的临时停市应( )。

    A．由证券交易所决定,并及时报告国务院

    B．由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行

    C．由证券交易所决定,并及时报告国务院证券监督管理机构

    D．中国各院决定,证券交易所执行


    正确答案：C
    解析：证券交易所有权采取技术性停牌和临时停市,但应及时报告中国证监会。

  • 第4题：

    根据法律规定，证券交易所的临时停市应( )

    A．由证券交易所决定，并及时报告国务院

    B．由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行

    C．由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构

    D．由国务院决定，证券交易所执行


    正确答案：C
    解析：《证券法》规定，遇有不可抗力的突发事件，证券交易所可以临时停市，证券交易所采取临时停市时，应及时报告国务院证券监督管理机构。

  • 第5题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。

  • 第6题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可 能影响证券交易价格的异常交易行为。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。

  • 第7题：

    因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以( )。

    A 经国务院同意，采取技术性停牌措施

    B 经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市措施

    C 可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

    D 可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院


    参考答案：C

  • 第8题：

    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取的措施包括()。

    A:口头或书面的警示
    B:强制相关证券账户销户
    C:要求相关投资者提交书面承诺
    D:约见谈话

    答案：A,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示，约见谈话，要求相关投资者提交书面承诺，限制相关证券账户交易，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户，上报中国证监会查处。

  • 第9题：

    关于交易异常情况的处理，下列表述错误的是()。

    A:技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易
    B:证券交易所采取技术性停牌、临时停市等措施，要及时报告中国证监会
    C:在交易所的交易期间，如果发生交易异常情况，中国证监会可以决定临时停市或技术性停牌
    D:证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告

    答案：C
    解析：
    交易异常情况出现后；证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。证券交易所采取这些措施，要及时报告中国证监会。对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所要通过网站及相关媒体及时予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易，并向市场公告。

  • 第10题：

    我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（）。

    • A、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
    • B、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
    • C、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
    • D、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一一定的措施以平抑股价波动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所临时停市应（）
    A

    由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构

    B

    由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行

    C

    由国务院决定，证券交易所执行

    D

    由证券交易所决定，并在新闻媒体上公告


    正确答案： C
    解析： 本题考核证券交易所的职责。证券交易所采取临时停市应及时报告国务院证券监督管理机构。

  • 第12题：

    单选题
    按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重点监控的账户。

  • 第13题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。（ ）


    正确答案：×
    B。证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

  • 第14题：

    我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下（ ）职权。

    A．因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

    B．因不可抗力的突发性事件或者维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市

    C．证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，无须报告国务院证券监督管理机构

    D．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案


    正确答案：ABD
    C选项证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

  • 第15题：

    我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（ ）。

    A．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

    B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

    C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定I临时停市

    D．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查影响股价变动的其他因素之一—稳定市场的政策与制度。选项ABCD都正确。

  • 第16题：

    《证券法》规定，遇有不可抗力的突发事件，证券交易所可以临时停市，证券交易所采取临时停市时，应及时报告国务院证券监督管理机构。

    A．30%

    B．50%

    C．75%

    D．90%


    正确答案：C
    解析：收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

  • 第17题：

    我国《证券法》规定：“证券交易所对证券交易实行实时监控。”（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。（ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    我国《证券法》对证券交易所的规定包括（　　）。

    A:证券交易各机构的职责划分
    B:证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人员的规定
    C:采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
    D:证券交易所从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

    答案：A,C,D
    解析：
    我国《证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

  • 第20题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易 价格的异常交易行为。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员 可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

  • 第21题：

    按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。 Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。

    • A、为组织公平的集中交易提供保障
    • B、公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
    • C、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等
    • D、对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所的临时停市应（　）
    A

    由证券交易所决法,并及时报告国务院

    B

    由国务院证券监方管理机构决定,证券交易所执行

    C

    由证券交易所决定,并及时报告国务院证券监督管理机构

    D

    中国各院决定,证券交易所执行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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