itgle.com

（ ）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。A.合规负责人 B.营业部运营总监 C.风险管理办公室 D.证券投资顾问

题目
（ ）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。

A.合规负责人
B.营业部运营总监
C.风险管理办公室
D.证券投资顾问
相似考题

1.期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A．结算B．交易C．合规D．法律

2.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

3.合规总监的职责有（ ）。 A．对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查 B．采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督 C．保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。 D．出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录

4.证券公司合规总监的职责有（ ）。A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

更多“（ ）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。”相关问题

  • 第1题：

    期货公司应当设立（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A．审查部门 B．审查部门和稽查部门 C．风险管理部门 D．合规审查部门或者岗位


    正确答案：D
    《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 

  • 第2题：

    督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ


    正确答案：C
    督察长的职责包括：（l）组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。（2）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。（3）对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。（4）向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。（5）及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。（6）保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

  • 第3题：

    有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

    A.合规负责人
    B.合规部
    C.证券安全监管负责人
    D.监事会

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。．

  • 第4题：

    根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括（）

    • A、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见
    • B、督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程
    • C、对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查
    • D、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

    • A、独立董事
    • B、监事
    • C、合规负责人
    • D、董事会秘书

    正确答案:C

  • 第6题：

    期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）

    • A、证券公司的合规负责人
    • B、证券公司的合规部
    • C、证券公司的证券安全监管负责人
    • D、证券公司的董事会

    正确答案:A

  • 第9题：

    判断题
    期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于督察长的职责是（）
    A

    组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。

    B

    对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

    C

    对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。

    D

    从事基金销售、投资等职务工作。


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
    A

    合规负责人

    B

    合规审查人

    C

    合规监督人

    D

    合规检查人


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条第一款规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第12题：

    多选题
    根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括（）
    A

    对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见

    B

    督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程

    C

    对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查

    D

    处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A．合规经理 B．合规部门经理 C．合规总监 D．合规董事


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。

  • 第14题：

    在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（ ）


    答案：对
    解析：
    期货公司应设立合规审查部门或岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

  • 第15题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。

    A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
    B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
    C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
    D.合规审查包括例行检查与专项检查

    答案：C
    解析：
    其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责;证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定;按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。@##

  • 第16题：

    下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）

    • A、证券公司可以设立合规总监
    • B、合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
    • C、合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等
    • D、合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大的应同时向当地证监局报告

    正确答案:A,D

  • 第17题：

    （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

    • A、合规经理
    • B、合规部门经理
    • C、合规总监
    • D、合规董事

    正确答案:C

  • 第18题：

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。

    • A、业务创新和风险管理
    • B、经营管理和执业行为
    • C、投资决策和道德风险
    • D、财务管理制度和流动性风险

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    期货公司应当设立（　　）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
    A

    结算

    B

    交易

    C

    合规

    D

    法律


    正确答案： C
    解析： 参见《期货公司管理办法》第四十六条第二款规定。

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。
    A

    合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    B

    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

    C

    证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

    D

    合规检查包括例行检查与突击检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司管理办法》第四十六条第二款规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

相关内容