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证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。 Ⅰ．上市公司本身 Ⅱ．其他上市公司 Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司 Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

题目
证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。
Ⅰ．上市公司本身
Ⅱ．其他上市公司
Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司
Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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1.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。（ ）

2.按公司股票是否上市流通为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司，证券投资分析中公司分析的对象主要指上市公司，所以证券分析师应主要分析上市公司，非上市公司不在分析的考虑范围。（ ）

3.下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量

4.证券分析师在跨墙期间若有需要，可以依据投资银行项目的非公开信息，对外发布相关上市公司的研究报告。（ ）

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  • 第1题：

    证券投资分析师在分析关联交易时，尤其需要关注的关联交易给上市公司带来的隐患，包括( )。

    A．信用担保

    B．资金占用

    C．共同控制

    D．重大影响

    E．关联购销


    正确答案：ABE
    63. ABE【解析】ABE三项均属于关联交易给上市公司带来的隐患。

  • 第2题：

    亚洲证券分析师联合会的发起者是( )。

    A．澳大利亚的证券分析师协会

    B．中国香港的证券分析师协会

    C．日本的证券分析师协会

    D．韩国的证券分析师协会

    E．中国大陆的证券分析师协会


    正确答案：ABCD
    69. ABCD【解析】亚洲证券分析师联合会（简称ASAF）是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。ASAF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及韩国的证券分析师协会，宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。

  • 第3题：

    亚洲证券分析师联合会的发起者是（ ）。

    A．澳大利亚的证券分析师协会

    B．中国香港的证券分析师协会

    C．日本的证券分析师协会

    D．韩国的证券分析师协会


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息，对外发布相关上市公司的研究报告。 （ ）


    正确答案：A
    考点：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P410。

  • 第5题：

    2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括（ ）规定。

    A．证券分析师必须以真实姓名执业

    B．证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

    C．对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券

    D．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    (2016年)证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。
    Ⅰ．上市公司本身
    Ⅱ．其他上市公司
    Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司
    Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司，但证券分析师对上市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。

  • 第7题：

    证券投资分析师在分析关联交易时，尤其需要关注的关联交易给上市公司带来的隐患，包括()。

    A:信用担保
    B:资金占用
    C:关联购销
    D:重大影响

    答案：A,B,C
    解析：
    题干中A、B、C三项均属于关联交易给上市公司带来的隐患。

  • 第8题：

    亚洲证券分析师联合会的发起者是（　　）。

    A:澳大利亚的证券分析师协会
    B:中国香港的证券分析师协会
    C:日本的证券分析师协会
    D:韩国的证券分析师协会

    答案：A,B,C,D
    解析：
    亚洲证券分析师联合会(简称ASAF)是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。ASAF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及韩国的证券分析师协会，宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。

  • 第9题：

    关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机是我国证券投资分析师的任务。()


    答案：错
    解析：
    证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。

  • 第10题：

    证券分析师关注的往往都是具有相当规模的行业，特别是含有上市公司的行业，所以在业内一直约定俗成地把行业分析与产业分析视为同义语。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    投资管理与研究协会（AIMR）是（）。

    • A、北美的证券分析师组织
    • B、欧洲证券分析师的协会组织
    • C、亚洲证券分析师的协会组织
    • D、拉丁美洲证券分析师公会

    正确答案:A

  • 第12题：

    多选题
    下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）
    A

    美国证券投资分析师委员会

    B

    中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

    C

    亚洲证券投资分析师公会

    D

    欧洲证券投资分析师公会

    E

    投资管理与研究协会


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。

    A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示

    B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

    C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明

    D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


    正确答案：ABCD
    89. ABCD【解析】ABCD四项都是证券分析师应当遵守的执业纪律。

  • 第14题：

    投资管理与研究协会(AIMR)是（ ）。

    A．北美的证券分析师组织

    B．欧洲证券分析师的协会组织

    C．亚洲证券分析师的协会组织

    D．拉丁美洲证券分析师公会


    正确答案：A

  • 第15题：

    一切关系到上市公司盈利的对象都应当受到证券分析师的关注。（ ）


    正确答案：A
    考点：熟悉公司基本分析在上市公司调研中的实际运用。见教材第五章第二节，P190。

  • 第16题：

    证券分析师在执业过程中应坚持主观判断与客观分析结合的原则。（ ）


    正确答案：×
    证券分析师在执业过程中应当坚持独立判断的原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

  • 第17题：

    证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（　　）。
    Ⅰ上市公司本身
    Ⅱ其他上市公司
    Ⅲ与上市公司之间存在关联关系的非上市公司
    Ⅳ与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司，但证券分析师对上市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。

  • 第18题：

    CIIA是()的简称。

    A:欧洲证券分析师组织
    B:亚洲证券分析师组织
    C:特许金融分析师
    D:注册国际投资分析师

    答案：D
    解析：
    注册国际投资分析师（certifiedInternationalInvestmentAnalyst)的简称是CIIA。A项，欧洲证券分析师组织主要是指欧洲证券分析师公会(EuropeanFederationofFinancialAnalystSocieties,EFFAS);B项，亚洲证券分析师组织主要是指亚洲证券与投资联合会(AsianSecuritiesandInvestmentFederation,ASIF);C项，特许金融分析师的简称CFA。

  • 第19题：

    证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当 坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场，这 是证券分析师（ ）原则的内涵之一。

    A.独立诚信 B.谨慎客观 C.勤勉尽职 D.公正公平


    答案：A
    解析：
    。证券分析师职业道德的十六字原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉 尽职、公正公平。独立诚信原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的 职业信誉，在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要 求而放弃自己的独立立场。

  • 第20题：

    下列关于证券分析师的行为，正确的是（ ）。
    A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章，可以使用笔名

    B.证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证

    C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或 委托单位买卖证券

    D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供 服务的质量


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。A错，证券分析师在报刊发表投资咨询文章，不得使用笔名。C 错，证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得泄露、 传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位买卖证券。D错，证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位特点的特定投资组合建议，而对他们提供的服务质量应当相同。B对，证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出投资收益保证。

  • 第21题：

    亚洲证券分析师联合会的发起者为（）。

    • A、日本证券分析师协会
    • B、中国证券业协会证券分析师专业委员会
    • C、香港证券分析师协会
    • D、韩国证券分析师协会

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）

    • A、美国证券投资分析师委员会
    • B、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
    • C、亚洲证券投资分析师公会
    • D、欧洲证券投资分析师公会
    • E、投资管理与研究协会

    正确答案:B,C,D,E

  • 第23题：

    单选题
    证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（　　）。Ⅰ．上市公司本身Ⅱ．其他上市公司Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司，但证券分析师对上市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。

  • 第24题：

    单选题
    关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
    A

    在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

    B

    在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

    C

    申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

    D

    投资分析师可以同时注册为证券投资顾问


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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