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证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（ ）业务基础上。A.资产管理 B.证券经纪 C.投资银行 D.证券投资

题目
证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（ ）业务基础上。

A.资产管理
B.证券经纪
C.投资银行
D.证券投资
相似考题

1.某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是( )。A．证券投资咨询；证券经纪；与证券交易有关的财务顾问业务B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

2.对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（ ）。 A．客户资产管理服务 B．证券投资咨询服务 C．代客理财服务 D．理财顾问服务

3.某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，下列各项中该证券公司可以经营的业务是( )。A．证券自营、证券经纪、证券投资咨询B．证券自营、证券经纪、证券资产管理C．证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问D．证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理

4.（ ）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券资产管理

参考答案和解析
答案：B
解析：
证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。
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  • 第1题：

    证券公司的主要业务包括（ ）。 A．证券经纪业务、证券投资咨询业务 B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务 C．证券自营业务、证券资产管理业务 D．为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务


    正确答案：ABC
    考点：掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P16。

  • 第2题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的足（ ）。

    A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

    B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

    C．是证券公司的正式员工

    D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P414。

  • 第3题：

    某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定，该证券公司不可以同时经营的业务是()。

    A．证券自营；证券经纪；证券资产管理

    B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询

    D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问


    正确答案：A

  • 第4题：

    向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有()执业资格。

    A.投资主办人
    B.证券经纪业务营销
    C.证券投资咨询
    D.一般证券业务

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第5题：

    （ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

    A.证券经纪业务
    B.证券投资顾问业务
    C.证券融资融券业务
    D.证券资产管理业务

    答案：B
    解析：
    考点：本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

  • 第6题：

    我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。

    A:将部分高端客户发展成定向资产管理客户
    B:依托经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬
    C:单独收取投资顾问服务费用
    D:依托资产管理部门提供证券投资顾问服务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要方式有：①依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬；②部分证券公司探索单独收取投资顾问服务费用；③将部分高端害户发展成定向资产管理客户；④随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务，基于客户的具体需求，向客户提供定向资产管理或者投资组合管理建议服务（投资顾问服务）。

  • 第7题：

    证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（　）业务基础之上

    A:经纪服务
    B:融资融券
    C:投资银行
    D:资产管理

    答案：A
    解析：
    证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。

  • 第8题：

    ( )的基本特征是接收客户全权委托，管理客户的资产。

    A.证券投资顾问业务 B.证券资产管理业务
    C.证券经纪业务 D.证券承销保荐业务


    答案：B
    解析：
    证券资产管理业务的基本特征是接受 客户全权委托，管理客户的资产。

  • 第9题：

    （ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

    A.证券经纪业务
    B.证券投资咨询业务
    C.证券自营业务
    D.证券资产管理业务

    答案：A
    解析：
    证券经纪业务的概念。
    委托代客户买卖有价证券的业务。

  • 第10题：

    证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。

    A.委托投资业务
    B.资产托管业务
    C.证券承销与保荐业务
    D.委托贷款业务

    答案：C
    解析：
    A、B、D属于商业银行业务。

  • 第11题：

    多选题
    某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。
    A

    证券自营；证券经纪；证券资产管理

    B

    证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C

    证券自营；证券经纪；证券投资咨询

    D

    证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    E

    证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理


    正确答案： E,A
    解析： 本题考核证券公司注册资本的规定。选项A、D其注册资本最低限额应为5亿元。

  • 第12题：

    单选题
    （  ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
    A

    证券经纪业务

    B

    证券投资顾问业务

    C

    证券投资咨询业务

    D

    证券资产管理业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（ ）。 A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 C．是证券公司的正式员工 D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务


    正确答案：C
    考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P414。

  • 第14题：

    某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（ ）。

    A．证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务

    B．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

    C．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询

    D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营


    正确答案：A
    本题考核证券公司注册资本的规定。选项BCD中所述业务的注册资本最低限额为人民币5亿元。 
    【该题针对“证券公司注册资本的规定”知识点进行考核】 

  • 第15题：

    证券公司接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策的属于（ ）业务。

    A.代办股份转让
    B.证券投资顾问
    C.证券经纪
    D.证券资产管理

    答案：B
    解析：
    考察证券投资顾问业务的概念。

  • 第16题：

    （）是指证券公司接受委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动

    A:证券投资顾问业务
    B:证券经纪业务
    C:财务顾问业务
    D:证券资产管理业务

    答案：A
    解析：
    证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

  • 第17题：

    证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。
    A.证券经纪业务 B.资产管理业务
    C.融资融券业务 D.投资银行业务


    答案：A
    解析：
    证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

  • 第18题：

    证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（）业务基础之上。

    A:资产管理
    B:证券经纪
    C:投资银行
    D:证券投资

    答案：B
    解析：
    证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。

  • 第19题：

    关于证券经纪人，以下说法错误的是()。

    A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
    B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
    C:证券经纪人是证券公司的正式员工
    D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

    答案：C
    解析：
    证券经纪人不是证券公司的正式员工。

  • 第20题：

    我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。

    A:将部分高端客户发展成为定向资产资产管理客户
    B:依托经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬
    C:依托资产管理部门提供证券投资顾问服务
    D:单独收取投资顾问服务费用

    答案：A,B,C,D
    解析：
    从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬，部分证券公司探索单独收取投资顾问服务费用，或者将部分高端客户发展成定向资产管理客户。随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务，基于客户的具体需求，向客户提供定向资产管理或者投资组合管理建议服务（投资顾问服务）。在这种情况下，提供证券投资顾问服务的人员也应当取得证券投资咨询执业资格，注册为证券投资顾问。

  • 第21题：

    ( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

    A.证券经纪业务
    B.证券投资顾问业务
    C.证券投资咨询业务
    D.证券资产管理业务

    答案：B
    解析：
    本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。@##

  • 第22题：

    某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。

    • A、证券自营；证券经纪；证券资产管理
    • B、证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • C、证券自营；证券经纪；证券投资咨询
    • D、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • E、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理

    正确答案:B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（  ）业务基础之上。
    A

    证券经纪

    B

    投资银行

    C

    资产管理

    D

    证券投资


    正确答案： B
    解析：

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