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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（ ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 ①独立 ②审慎 ③客观 ④公平A.②③ B.①④ C.①②③④ D.①②③

题目
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（ ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
①独立
②审慎
③客观
④公平

A.②③
B.①④
C.①②③④
D.①②③
相似考题

1.实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（ ）

2.证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的（ ）。 Ⅰ.职业操守 Ⅱ.合规意识 Ⅲ.敬业精神 Ⅳ.专业服务能力A、Ⅰ,IV B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

3.下列说法，正确的是（）。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控 ③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平 ④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

4.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（ ）原则。 A．独立 B．客观 C．公平 D.审慎

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  • 第1题：

    根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。
    Ⅰ．方式
    Ⅱ．时间
    Ⅲ．内容
    Ⅳ．对象

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第十八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。

  • 第2题：

    下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
    A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
    B、对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
    C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
    D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论


    答案：D
    解析：
    《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。

  • 第3题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（ ）。
    Ⅰ.“证券研究报告”字样
    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
    Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
    Ⅳ.发布证券研究报告的时间
    Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：A
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项:“证必研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称；具备证券投资咨词业务资格的说明；署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;发布证券研究报告的时间；证券研究报告采用的信息和资料来源；使用证券研究报告的风险提示。

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项不包括( )。

    A.“证券研究报告”字样
    B.证券公司、证券投资咨询机构名称
    C.发布证券研究报告的时间
    D.证券公司所在地

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：(1)“证券研究报告”字样。(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。(5)发布证券研究报告的时间。(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。(7)使用证券研究报告的风险提示。

  • 第5题：

    为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。
    Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
    Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性
    Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排
    Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的公正性


    A.Ⅰ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十一条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。

  • 第6题：

    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。

    • A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式
    • B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
    • C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
    • D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待

    正确答案:D

  • 第7题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（  ）事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括()
    A

    建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理

    B

    将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

    C

    证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间

    D

    遵循独立、客观、公平、审慎原则


    正确答案： C
    解析： C选项错误，证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。
    A

    发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式

    B

    证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式

    C

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则

    D

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待


    正确答案： C
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（　　）。Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括：①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平；②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制；③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性；④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

    B

    对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

    C

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

    D

    证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论


    正确答案： D
    解析： 《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )
    原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
    Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平

    A: Ⅱ、Ⅲ
    B: Ⅰ. 、Ⅳ
    C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第2条的规定，证券公司、
    证券投资咨询机构发布证券研究报告。应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，
    加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

  • 第14题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当建立（ ），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

    A.证券研究报告发布抽查机制
    B.证券研究报告发布审阅机制
    C.证券研究报告发布定期送审机制
    D.证券研究报告发布不定期检查机制

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

  • 第15题：

    下列关于发布证券研究报告有关要求的说法中，正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》
    Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则
    Ⅲ．有效防范利益冲突
    Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第16题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括( )。
    I.“证券研究报告”字样
    Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
    Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
    Ⅳ.发布证券研究报告的时间
    Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源

    A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C、I.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    E、I.Ⅳ.Ⅴ


    答案：A
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明列事项:“证券研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称；具备证券投资咨询业务资格的说明；署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;发布证券研究报告的时间证券研究报告采用的信息和资料来源使用证券研究报告的风险提示。

  • 第17题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。

    • A、时间
    • B、方式
    • C、内容
    • D、对象和审阅过程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

    • A、静默期制度
    • B、分类经营制度
    • C、隔离墙制度
    • D、合规管理制度

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列哪些事项（）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是（　　）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度

    B

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语

    C

    证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

    D

    证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺


    正确答案： A
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。 Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ 建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性 IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责包括：(1)应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平(2)应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制；(3)应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性；(4)应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。

  • 第23题：

    单选题
    以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

    B

    证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

    C

    证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

    D

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论


    正确答案： D
    解析：

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