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净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控 制人。 A.65% B.55% C.50% D.70%

题目
净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控
制人。

A.65%
B.55%
C.50%
D.70%
相似考题

1.有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人()。A:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B:净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C:不能清偿到期债务D:国务院证券监督管理机构认定的其他情形

2.申请设立期货公司持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。 A．50%B．30%C．60%D．20%

3.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的（ ）。A．30%B．50%C．70%D．90%

4.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（ ）

参考答案和解析
答案：C
解析：
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实
际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3 年。（2）净资产低于实收
资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券
监督管理机构认定的其他情形。
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  • 第1题：

    申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的( )。

    A: 15%
    B: 20%
    C: 35%
    D: 50%

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

  • 第2题：

    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（ ）。
    ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年
    ②净资产不低于实收资本的50%
    ③不能清偿到期债务
    ④或有负债达到净资产的50%

    A.①②
    B.①④
    C.③④
    D.②③

    答案：C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
    ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
    ②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
    ③不能清偿到期债务；

  • 第3题：

    下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
    Ⅱ．净资产低于实收资本40％的单位，不得成为证券公司的实际控制人
    Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告并责令纠正
    Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    净资产低于实收资本50％的单位，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

  • 第4题：

    下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。

    A、净资产低于实收资本的50%
    B、不能清偿到期债务
    C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年
    D、负债达到净资产的50%

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
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  • 第5题：

    下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有（） Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第6题：

    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.不能清偿到期债务 Ⅲ.证券业协会认定的其他情形 Ⅳ.净资产低于实收资本50%

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第7题：

    有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

    • A、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
    • B、净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%
    • C、不能清偿到期债务
    • D、净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    单选题
    负债达到净资产的（）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    30%

    D

    50%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（  ）%，或者或有负债达到净资产的（  ）%的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50
    A

    ①④

    B

    ③④

    C

    ④④

    D

    ①②


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括（　　）。
    A

    不能到期清偿债务

    B

    净资产低于实收资本的50%

    C

    或有负债达到净利润的50%

    D

    因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；（三）不能清偿到期债务；（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（　　）。Ⅰ．不能清偿到期债务Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ．净资产低于实收资本的50%Ⅳ．国务院证券监督管理机构认定的其他情形
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第十条，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第12题：

    单选题
    王某2008年因故意犯罪被判处刑罚，2011年刑罚执行完毕出狱，问下列哪条规定适用于王某？（　　）
    A

    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

    B

    不得开立证券账户，买卖股票

    C

    不得成为持有证券公司1%以上股权的股东

    D

    不得成为持有证券公司3%以上股权的股东


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第13题：

    《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
    ①20%
    ②30%
    ③40%
    ④50%

    A.①④
    B.③④
    C.④④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5%以上股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年；（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;（3）不能清偿到期债务。

  • 第14题：

    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年
    Ⅱ.净资产不低于实收资本的50%
    Ⅲ.不能清偿到期债务
    Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅳ.
    C：Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
    Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
    Ⅱ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
    Ⅲ.不能清偿到期债务；

  • 第15题：

    下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。
    Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
    Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
    Ⅲ．净资产低于实收资本的50%
    Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ.
    C: 1Ⅱ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，
    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，
    刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%．或者或有负债达到净资产的
    50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第16题：

    期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产不低于实收资本的（）。

    • A、30％
    • B、40％
    • C、50％
    • D、60％

    正确答案:C

  • 第17题：

    负债达到净资产的（）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、50%

    正确答案:D

  • 第18题：

    净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

    • A、65%
    • B、35%
    • C、50%
    • D、70%

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人（　　）。
    A

    因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

    B

    净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

    C

    不能清偿到期债务

    D

    国务院证券监督管理机构认定的其他情形


    正确答案： D,A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第20题：

    单选题
    有下列（  ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年II.净资产低于实收资本的50%，或者负债达到净资产的50%III.不能清偿到期债务IV.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有（） Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ.净资产低于实收资本的50% Ⅳ.或有负债达到净资产的50%
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
    ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
    ②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%；
    ③不能清偿到期债务；
    ④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第23题：

    单选题
    申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的（　　）。
    A

    15%

    B

    20%

    C

    35%

    D

    50%


    正确答案： B
    解析： 《期货公司管理办法》第七条第二项规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备的条件之一是:净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

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