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《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 ①20% ②30% ③40% ④50%A.①④ B.③④ C.④④ D.①②

题目
《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
①20%
②30%
③40%
④50%

A.①④
B.③④
C.④④
D.①②
相似考题

1.净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，不得成为基金管理公司实际控制人。A、30%;30%B、60%;50%C、50%;50%D、70%;30%

2.下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中，不符合条件的是（ ）。A、甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币 B、乙股东或有负债占净资产的40% C、丙股东净资产占实收资本的50% D、丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

3.不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（ ）。 ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年 ②净资产不低于实收资本的50% ③不能清偿到期债务 ④或有负债达到净资产的50%A.①② B.①④ C.③④ D.②③

4.有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人()。A:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B:净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C:不能清偿到期债务D:国务院证券监督管理机构认定的其他情形

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  • 第1题：

    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年
    Ⅱ.净资产不低于实收资本的50%
    Ⅲ.不能清偿到期债务
    Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅳ.
    C：Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
    Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
    Ⅱ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
    Ⅲ.不能清偿到期债务；

  • 第2题：

    下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。

    A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
    B.乙公司净资产占实收资本的35％
    C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
    D.丁公司或有负债达到净资产的75％

    答案：A
    解析：
    有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第3题：

    下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
    Ⅱ．净资产低于实收资本40％的单位，不得成为证券公司的实际控制人
    Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告并责令纠正
    Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    净资产低于实收资本50％的单位，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

  • 第4题：

    下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。

    A、净资产低于实收资本的50%
    B、不能清偿到期债务
    C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年
    D、负债达到净资产的50%

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
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  • 第5题：

    下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（）。

    • A、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
    • B、乙公司净资产占实收资本的35%
    • C、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
    • D、丁公司或有负债达到净资产的75%

    正确答案:A

  • 第6题：

    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.不能清偿到期债务 Ⅲ.证券业协会认定的其他情形 Ⅳ.净资产低于实收资本50%

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第7题：

    有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

    • A、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
    • B、净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%
    • C、不能清偿到期债务
    • D、净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    单选题
    负债达到净资产的（）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    30%

    D

    50%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    有下列（  ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年II.净资产低于实收资本的50%，或者负债达到净资产的50%III.不能清偿到期债务IV.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有（） Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（　　）。
    A

    认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%

    B

    认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%

    C

    以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权

    D

    以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司10%以上的股权


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ.净资产低于实收资本的50% Ⅳ.或有负债达到净资产的50%
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
    ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
    ②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%；
    ③不能清偿到期债务；
    ④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第13题：

    《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5%以上股东、实际控制人：（1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年；（2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;(3)不能清偿到期债务。

  • 第14题：

    净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控
    制人。

    A.65%
    B.55%
    C.50%
    D.70%

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实
    际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3 年。（2）净资产低于实收
    资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券
    监督管理机构认定的其他情形。

  • 第15题：

    下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。
    Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
    Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
    Ⅲ．净资产低于实收资本的50%
    Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ.
    C: 1Ⅱ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，
    不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，
    刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%．或者或有负债达到净资产的
    50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第16题：

    下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有（） Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第17题：

    负债达到净资产的（）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、50%

    正确答案:D

  • 第18题：

    净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

    • A、65%
    • B、35%
    • C、50%
    • D、70%

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人（　　）。
    A

    因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

    B

    净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

    C

    不能清偿到期债务

    D

    国务院证券监督管理机构认定的其他情形


    正确答案： D,A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

  • 第20题：

    单选题
    《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（  ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（  ）%，或者或有负债达到净资产的（  ）%的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50
    A

    ①④

    B

    ③④

    C

    ④④

    D

    ①②


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括（　　）。
    A

    不能到期清偿债务

    B

    净资产低于实收资本的50%

    C

    或有负债达到净利润的50%

    D

    因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；（三）不能清偿到期债务；（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

  • 第23题：

    单选题
    净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。
    A

    30%；30%

    B

    60%；50%

    C

    50%；50%

    D

    70%；30%


    正确答案： A
    解析： 根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的，批复存在以》下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：
    ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未3年；
    逾②净资产低于实收资本50的%，或者或有负债达到净资产50的%；
    ③不能清偿到期债务。

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