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为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（ ）。A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 B.《证券经纪人管理暂行规定》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《中华人民共和国证券法》

题目
为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（ ）。

A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
B.《证券经纪人管理暂行规定》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《中华人民共和国证券法》
相似考题

1.证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。A、筹集、管理和运作基金B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

2.为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》． ( )

3.制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C．细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

4.下列关于制定《证券公司风险处置条例》的基本原则的说法，错误的有( )。A．保护投资者合法权益和社会公共利益B．化解证券市场风险，促进证券公司健康发展C．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人D．细化落实《证券法》，完善证券公司市场退出法律制度

参考答案和解析
答案：C
解析：
为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》，制定了《证券公司监督管理条例》。
更多“为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。 A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C．细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人


    正确答案：ABCD
    考点：掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P331。

  • 第2题：

    我国《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在（ ）。[2011年3月真题] A．保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序 B．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 C．规范证券市场的投资活动，促进证券市场的健康发展 D．防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业监控发展


    正确答案：B
    本题考核的是《证券法》的核心。《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

  • 第3题：

    为了规范保险活动，保护保险活动当事人的合法权益，加强对保险业的监督管理，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进保险事业的健康发展，制定本法。( )


    参考答案：对

  • 第4题：

    按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。
    ①证券经纪业务
    ②证券自营业务
    ③证券资产管理业务
    ④证券公司内部审计业务
    ⑤融资融券业务

    A.①②③④
    B.①②③⑤
    C.①②④⑤
    D.②③④⑤

    答案：B
    解析：
    考点：本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

  • 第5题：

    下面哪些是银行业监督管理法的立法目的（）。

    • A、为了加强对银行业的监督管理
    • B、为了规范监督管理行为
    • C、为了防范和化解银行业风险，保护存款人和其他客户的合法权益
    • D、为了促进银行业健康发展

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。

    • A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
    • B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
    • C、细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
    • D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    根据我国《保险法》的规定，我国制定《保险法》的目的是：为了规范保险活动，保护保险活动当事人的合法权益，加强对保险业的监督管理，维护社会经济次序和社会公共利益，促进保险事业的健康发展。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    为了加强对银行业的监督管理，规范监督管理行为，防范和化解银行业风险保护（），促进银行业健康发展，制定《中华人民共和国银行业监督管理法》。

    • A、商业银行、存款人和其他客户的合法权益；
    • B、存款人和其他客户的合法权益；
    • C、存款人和其他银行客户的合法权益；
    • D、银行客户的合法利益。

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券投资者保护基金公司的职责有（）。

    • A、筹集、管理和运作资金
    • B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    • C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
    • D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    判断题
    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下面哪些是银行业监督管理法的立法目的（）。
    A

    为了加强对银行业的监督管理

    B

    为了规范监督管理行为

    C

    为了防范和化解银行业风险，保护存款人和其他客户的合法权益

    D

    为了促进银行业健康发展


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有（  ）。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.履行诚信义务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    为了加强对银行业的监督管理,规范经营管理行为,防范和化解银行业风险,保护存款人和其他客户的合法权益,促进金融业健康发展,制定《银监法》。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第14题：

    《证券公司监督管理条例》立法目的是（ ）。 A．加强证券公司监管，规范证券公司行为 B．防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益 C．规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务 D．制约公司股东、实际控制人滥用权力


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P330。

  • 第15题：

    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定了《期货交易管理条例》。()


    答案：错
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第1条的规定，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》制定本法。

  • 第16题：

    《证券法》的立法宗旨是（）

    • A、规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展
    • B、规范证券公司的组织和业务规范
    • C、对证券交易进行规范
    • D、以上都错

    正确答案:A

  • 第17题：

    制定《证券公司风险处置条例》的基本原则有（） Ⅰ.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，保证证券业健康发展 Ⅱ.保护投资者合法权益和社会公众利益，维护社会稳定 Ⅲ.细化、落实《证券法》和《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 Ⅳ.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    《中华人民共和国银行业监督管理法》的立法目的主要有（）。

    • A、加强对银行业的监督管理，规范监督管理行为
    • B、防范和化解银行业风险
    • C、保护存款人和其他客户的合法权益
    • D、促进银行业健康发展

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    制定《银行业监督管理法》规定的目的是，为了（），制定本法。

    • A、加强对银行业的监督管理
    • B、规范监督管理行为
    • C、防范和化解银行业风险
    • D、保护存款人和其他客户的合法权益
    • E、促进银行业健康发展

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。

    • A、加强证券公司监管，规范证券公司行为
    • B、防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益
    • C、规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
    • D、制约公司股东、实际控制人滥用权力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    《中华人民共和国银行业监督管理法》的立法目的包括（）。
    A

    加强对银行业的监督管理，规范监督管理行为

    B

    防范和化解银行业风险

    C

    保护存款人和其他客户的合法权益

    D

    促进银行业健康发展


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    根据我国《保险法》的规定，我国制定《保险法》的目的是：为了规范保险活动，保护保险活动当事人的合法权益，加强对保险业的监督管理，维护社会经济次序和社会公共利益，促进保险事业的健康发展。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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