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下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．是建立健全流动性风险管理体系 Ⅱ．对流动性风险实施有效识别、计量 Ⅲ．对流动性风险实施有效监测、控制 Ⅳ．确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

题目
下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．是建立健全流动性风险管理体系
Ⅱ．对流动性风险实施有效识别、计量
Ⅲ．对流动性风险实施有效监测、控制
Ⅳ．确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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1.下列关于风险迁徙类指标的说法，正确的是（ ）。 A．衡量商业银行风险变化的范围 B．属于静态指标 C．包括正常贷款迁徙率和不良贷款迁徙率 D．包括流动性风险指标

2.下列关于货物运输保险特点的说法中，哪项不正确？()A:承保价值的非定制性 B:保险标的的流动性 C:承保风险的广泛性 D:保险利益的转移性

3.下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（ ）。 Ⅰ.包含有流动性覆盖率和净稳定资金率 Ⅱ.证券公司的流动性覆盖率应不低于100% Ⅲ.证券公司的净稳定资金率应不低于100% Ⅳ.不包含有流动性覆盖率，但包含净稳定资金率A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

4.下列关于风险迁徙类指标的说法，正确的是( )A．衡量商业银行风险变化的范围B．属于静态指标C．包括正常贷款迂徙率和不良贷款迁徙率D．包括流动性风险指标

更多“下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说法正确的有（ ）。
    ①包含有流动性覆盖率和净稳定资金率
    ②证券公司的流动性覆盖率应不低于100％
    ③证券公司的净稳定资金率应不低于100％
    ④不包含有流动性覆盖率，但包含净稳定资金率

    A.②③④
    B.①②
    C.①②④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    流动性覆盖率=（优质流动性资产/未来30天现金净流出量）x100%，证券公司的流动性覆盖率应不低于100％。净稳定资金率=（可用稳定资金/所需的稳定资金）x100%，证券公司的净稳定资金率应不低于100％。

  • 第2题：

    关于金融风险分类的说法，正确的有（ ）。

    A.信用风险
    B.市场风险
    C.流动性风险
    D.垂直管理风险
    E.操作风险

    答案：A,B,C,E
    解析：
    金融风险分为信用风险、国家风险、市场风险、利率风险、流动性风险、操作风险、法律风险和声誉风险八大类风险。

  • 第3题：

    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。
    ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
    ②证券公司应当建立健全业务隔离制度
    ③证券公司应当建立标的证券的制度管理
    ④股票质押率上限不得超过50%

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60%。

  • 第4题：

    下列关于风险迁徙类指标的说法，正确的是()。

    A:属于静态指标
    B:包括流动性风险指标
    C:衡量商业银行风险变化的范围
    D:包括正常贷款迁徙率和不良贷款迁徙率

    答案：D
    解析：
    A选项应改为：属于动态指标；B选项的“流动性风险指标”属于风险水平类指标；C选项应改为：衡量商业银行风险变化的程度。

  • 第5题：

    根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试。

    • A、每月
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是（  ）。I.经中国证监会核定为综合类证券公司Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行Ⅲ.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
    A

    I、Ⅱ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（  ）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际情况和流动性风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、检测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于约定回购式证券交易的说法中正确的有（  ）。Ⅰ．证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理Ⅱ．证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控Ⅲ．证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制Ⅳ．证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.风险覆盖率不得低于 100%Ⅱ.资本杠杆率不得高于 8%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于 100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于 100%
    A

    Ⅱ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司（  ）应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
    A

    总经理

    B

    合规总监

    C

    财务总监

    D

    首席风险官


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    关于证券公司经理层在流动性风险管理中所承担的职责，下列说法正确的有（　　）。
    A

    确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工

    B

    建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制

    C

    确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作

    D

    确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司流动性风险管理指引》第七条规定，证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

  • 第13题：

    下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（ ）。
    Ⅰ.包含有流动性覆盖率和净稳定资金率
    Ⅱ.证券公司的流动性覆盖率应不低于100%
    Ⅲ.证券公司的净稳定资金率应不低于100%
    Ⅳ.不包含有流动性覆盖率，但包含净稳定资金率

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    1.流动性覆盖率。流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%，证券公司的流动性覆盖率应不低于100%。2.净稳定资金率。净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金100%，证券公司的净稳定资金率应不低于100%。

  • 第14题：

    根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（ ）
    ①证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源
    ②为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理
    ③负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程
    ④负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况?

    A：②③④
    B：①②④
    C：①②③
    D：①③④

    答案：D
    解析：
    证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。

  • 第15题：

    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。
    ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
    ②证券公司应当建立健全业务隔离制度
    ③证券公司应当建立标的证券的管理制度
    ④股票质押率上限不得超过50％

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    考点：本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60％。

  • 第16题：

    以下属于证券公司流动性风险管理的框架的有（）

    • A、组织架构和体系
    • B、风险计量体系
    • C、流动性风险应急管理
    • D、信息管理系统

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    单选题
    下列关于合规管理目标的说法，正确的是（  ）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    下列关于《商业银行资本管理办法（试行）》关于流动性风险的评估要求，说法正确的是（）。
    A

    各商业银行应采用相同的流动性风险管理体系，来识别、监测、管理流动性风险

    B

    商业银行只需要对压力状况下的流动性风险进行管理

    C

    流动性风险管理策略、政策和程序应涵盖银行的表内外各项业务，以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属公司

    D

    商业银行进行流动性压力测试时，只需分析流动性风险自身，不需要考虑各类风险与流动性风险的内在关联性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（　　）。[2018年12月真题]Ⅰ．证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ．证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整Ⅲ．证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况，制定流动性风险控制指标Ⅳ．证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量，监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司流动性风险管理指引》第十九条，证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。Ⅲ项是《证券公司流动性风险管理指引》的第十八条，Ⅳ项是《证券公司流动性风险管理指引》的第十七条。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于流动性风险的说法中，正确的是（）。
    A

    流动性风险是一种单一风险

    B

    流动性风险是一种多维风险

    C

    只有商业银行的流动性计划不完善时，才会产生流动性风险

    D

    流动性风险与市场风险没有任何关系


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列关于全面风险管理的覆盖范围说法正确的是（　　）。
    A

    首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门

    B

    证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类子公司纳入全面风险管理体系

    C

    证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系，并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置

    D

    证券公司应当全面、系统、持续地收集和分析可能影响实现经营目标的内外部信息


    正确答案： D,A
    解析：
    A项，证券公司应当指定或者任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（  ）。
    A

    证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

    B

    证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控

    C

    证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

    D

    证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是(   )。I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整III.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
    A

    I、II

    B

    I、III，IV

    C

    II、III、IV

    D

    III、IV


    正确答案： D
    解析：

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