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下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

题目
下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
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1.证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券业务是（ ）。A．承销业务B．自营业务C．资产管理业务D．经济业务

2.证券公司的主要业务内容有()。A、股票、债券和基金B、发行、自营和基金管理C、承销、咨询和基金管理D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理

3.证券公司的主要业务内容有（ ）。 A．股票、债券和基金 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务

4.有关证券承销的说法哪些是错误的（ ）A．证券承销业务采取代销或者包销方式B．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司C．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销D．股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准

更多“下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券的业务是（ ）。

    A．承销业务

    B．自营业务

    C．资产管理业务

    D．经济业务


    正确答案：A
    本题考查基本概念。

  • 第2题：

    在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。

    A.《中华人民共和国证券法》
    B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
    C.《证券公司治理准则》
    D.《证券公司风险控制指标管理办法》

    答案：A
    解析：
    证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

  • 第3题：

    关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
    Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前
    者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第4题：

    股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。

    • A、发行人
    • B、承销的证券公司
    • C、发行人与承销的证券公司协商
    • D、中国证监会

    正确答案:C

  • 第5题：

    下列哪项不是证券公司的主要业务（）。

    • A、发行股票
    • B、承销
    • C、经纪
    • D、自营

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。

    • A、证券承销业务采取代销或者包销方式
    • B、代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部煺还给发行人
    • C、包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人
    • D、证监会应当为发行人指定承销的证券公司

    正确答案:D

  • 第7题：

    在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。

    • A、《中华人民共和国证券法》
    • B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • C、《证券公司治理准则》
    • D、《证券公司风险控制指标管理办法》

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    证券公司的主要业务内容是（）。
    A

    股票、债券和基金

    B

    发行、自营与基金管理

    C

    承销、咨询与基金管理

    D

    代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务


    正确答案： C
    解析： 证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（  ）。①《证券法》②《证券发行上市保荐业务管理办法》③《证券公司内部控制指引》④《证券投资顾问业务暂行规定》
    A

    ①②③

    B

    ②③

    C

    ①③

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。
    A

    发行人

    B

    承销的证券公司

    C

    发行人与承销的证券公司

    D

    证券监督管理委员会


    正确答案： B
    解析： 股票采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

  • 第11题：

    单选题
    下列选项对证券的承销表述错误的是（　　）。
    A

    发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

    B

    证券承销业务采取代销或者包销方式

    C

    证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

    D

    证券包销是指证券公司将发行人的证券在承销期结束时将售后的剩余证券全部自行购入的承销方式


    正确答案： D
    解析：
    ①发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；②证券承销业务采取代销和包销方式；③证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；④证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束后将剩余证券全部自行购买人的承销方式。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，不属于证券公司市场竞争力的主要评价依据的是（　　）。
    A

    经纪业务

    B

    投行业务

    C

    承销与保荐业务

    D

    资产管理业务


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第六条规定，证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。

  • 第13题：

    按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。
    A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销
    C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
    D.上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行


    答案：D
    解析：
    我国《证券发行与承销管理方法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售；上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。

  • 第14题：

    证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。
    Ⅰ．《中华人民共和国证券法》
    Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》
    Ⅲ．《证券公司内部控制指引》
    Ⅳ．《证券投资顾问业务暂行规定》

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

  • 第15题：

    下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第16题：

    证券公司的主要业务内容是（）。

    • A、股票、债券和基金
    • B、发行、自营与基金管理
    • C、承销、咨询与基金管理
    • D、代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

    正确答案:C

  • 第17题：

    下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。

    • A、《证券业从业人员资格管理办法》
    • B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
    • C、《证券从业人员行为守则（试行）》
    • D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    正确答案:D

  • 第18题：

    在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。

    • A、《证券法》
    • B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • C、《证券公司治理准则》
    • D、《证券公司风险控制指标管理办法》

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列法律法规中不属于部门规章及规范性文件的是（）。

    • A、《证券发行与承销管理办法》
    • B、《上市公司信息披露管理办法》
    • C、《证券公司监督管理条例》
    • D、《证券公司融资融券业务管理办法》

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是(   )。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（  ）。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券承销业务的说法，不正确的是（　　）。
    A

    证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

    B

    代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

    C

    向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    D

    证监会应当为发行人指定承销的证券公司


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券法》，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

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