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证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。A.对同一类评级对象评级 B.对同一类评级对象跟踪评级 C.采用一致的评级标准和工作程序 D.不能调整评级标准

题目
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。

A.对同一类评级对象评级
B.对同一类评级对象跟踪评级
C.采用一致的评级标准和工作程序
D.不能调整评级标准
相似考题

1.根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。A．遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析B．证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务c．应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能D．建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

2.下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。A．证券投资咨询机构的管理人员和业务人员B．基金管理公司的管理人员和业务人员C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

3.证券信用评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则。 （ ）

4.证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务( )年以上。A．1B．2C．3D．5

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  • 第1题：

    证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类详级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是（ ）。
    A.具备法律知识
    B.具备证券专业知识
    C.有从事证券业务2年以上的经验
    D.有买卖股票3年以上的经验
    E.具备一定评级经验


    答案：B,C
    解析：

  • 第3题：

    公司债券的评级中，证券评级机构从事证券评级业务，对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。()


    答案：对
    解析：
    证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。

  • 第4题：

    从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）制度。
    Ⅰ．评级结果公布
    Ⅱ．跟踪评级
    Ⅲ．业务信息保密
    Ⅳ．资质控制

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券评级机构应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立；应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

  • 第5题：

    从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）。
    Ⅰ．评级结果公布制度
    Ⅱ．跟踪评级制度
    Ⅲ．证券评级业务信息保密制度
    Ⅳ．资质控制制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务；证券评级机构应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立；应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

  • 第6题：

    证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是（）。

    • A、具备法律知识
    • B、具备证券专业知识
    • C、有从事证券业务2年以上的经验
    • D、有买卖股票3年以上的经验
    • E、具备一定评级经验

    正确答案:B,C

  • 第7题：

    判断题
    证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理。

  • 第8题：

    单选题
    证券服务机构包括（　　）等从事证券服务业务的机构。[2016年5月真题]Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．投资评级机构Ⅲ．资产评估机构Ⅳ．财务评估机构
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

  • 第9题：

    单选题
    证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（  ）原则，即对同一评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
    A

    客观性

    B

    公平性

    C

    一致性

    D

    独立性


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（  ）。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务应当遵循的原则有（　　）。
    A

    独立

    B

    公开

    C

    客观

    D

    公正


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三条规定，取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构（以下简称证券评级机构），从事证券评级业务，应当遵循独立、客观、公正的原则。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括（　　）。
    A

    证券评级机构基本信息

    B

    受评级机构的相关信息

    C

    评级结果质量统计情况

    D

    内部控制制度和管理制度


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第五十三条规定，证券评级机构应当在取得证券评级业务许可后20个工作日内通过协会、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站进行公开披露。披露信息至少应当包括：（一）证券评级机构基本信息；（二）董事、监事及高级管理人员情况；（三）评级从业人员情况；（四）内部控制制度和管理制度；（五）评级业务制度；（六）评级结果信息；（七）评级结果质量统计情况；（八）可能对证券评级机构经营活动产生重大影响的信息；（九）中国证监会、协会规定的其他需披露事项。

  • 第13题：

    中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日
    Ⅱ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日
    Ⅲ．证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
    Ⅳ．进行连续评级的，如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的，证券评级机构应当进场开展尽职调查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
    Ⅱ项，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
    Ⅲ项，证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国证监会的证券评级业务许可。

  • 第15题：

    证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务()年以上。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:5

    答案：C
    解析：
    证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务3年以上。

  • 第16题：

    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
    B.评级标准有调整的可以不予披露
    C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
    D.证券评级机构应当建立回避制度

    答案：B
    解析：
    评级标准有调整的，应当充分披露。

  • 第17题：

    证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职

    B

    证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构

    C

    证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证

    D

    证券评级机构不得为他人提供融资，但可以为他人提供担保


    正确答案： A,C
    解析：
    A项，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十五条规定，证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。B项，第二十六条规定，证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构。C项，第二十八条规定，证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。D项，第二十九条规定，证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动。

  • 第20题：

    单选题
    证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
    A

    独立性

    B

    客观性

    C

    公正性

    D

    一致性


    正确答案： D
    解析： 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

  • 第21题：

    单选题
    取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    资信评级机构从事证券评级业务，应当向（　　）申请取得证券评级业务许可。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    中国人民银行

    D

    中国证券业协会


    正确答案： A
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二条第一款规定，资信评级机构从事证券市场资信评级业务，应当依照本办法的规定，向中国证券监督管理委员会申请取得证券评级业务许可。未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得从事证券评级业务。

  • 第23题：

    多选题
    关于对证券评级业务许可证的管理规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券评级机构不得涂改证券评级业务许可证

    B

    证券评级机构可以出借证券评级业务许可证

    C

    证券评级机构可以出租证券评级业务许可证

    D

    证券评级机构不得以其他形式非法转让证券评级业务许可证


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十八条规定，证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。

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