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求助银行从业资格考试:金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。.金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是(　　)。A.擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私C.其他不依法履行职责的行为D.按照规定建立反洗钱内部控制制度

题目
求助银行从业资格考试:金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

.金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是(　　)。

A.擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施

B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私

C.其他不依法履行职责的行为

D.按照规定建立反洗钱内部控制制度

 

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1.金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。A．擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私C．其他不依法履行职责的行为D．按照规定建立反洗钱内部控制制度

2.对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：A.参与制定金融机构反洗钱规章B.制定金融机构反洗钱规章C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚

3.对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：A.参与制定金融机构反洗钱规章B.制定金融机构反洗钱规章C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构进行行政处罚E.对违反反洗钱规定的保险业金融机构高管人员进行行政处罚

4.请教银行从业资格考试:( )具体列举了商业银行的可疑交易标准。.(　　)具体列举了商业银行的可疑交易标准。A.《反洗钱法》B.《银行业监督管理法》C.《金融机构反洗钱规定》

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  • 第1题：

    下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政处罚权的机构是()。

    A、人民银行总行

    B、市中心支行

    C、省一级分行

    D、县(市)支行


    参考答案：D

  • 第2题：

    对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：

    A.参与制定银行业金融机构反洗钱规章

    B.审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案

    C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案：C

  • 第3题：

    金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是（ ）。



    A.擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
    B.泄露反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
    C.其他不依法履行职责的行为
    D.按照规定建立反洗钱内部控制制度

    答案：D
    解析：
    建立反洗钱内部控制制度属于反洗钱义务的主要内容。

  • 第4题：

    对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：

    A.参与制定金融机构反洗钱规章

    B.制定金融机构反洗钱规章

    C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构进行行政处罚

    E.对违反反洗钱规定的银行业金融机构高管人员进行行政处罚


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是（ ）。

    A．擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施

    B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私

    C．其他不依法履行职责的行为

    D．按照规定建立反洗钱内部控制制度


    正确答案：D

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