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更多“从本质上讲,投资银行就是( )。A.证券经纪商B.证券交易商C.证券承销商D.证券做市商 ”相关问题
  • 第1题:

    (2012年)投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券,此时其身份是( )。

    A.做市商

    B.承销商

    C.经纪商

    D.自营商


    正确答案:A
    投资银行在证券二级市场中扮演着三重角色,即证券经纪商、证券交易商和证券做市商。其中,作为证券做市商,投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定。

  • 第2题:

    证券公司为所承销的证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定的职能时,所扮演的角色是( )。A.做市商B.经纪商C.交易商D.承销商


    正确答案:A
    证券公司为所承销的证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定的职能时,所扮演的角色是做市商。

  • 第3题:

    在证券交易市场中,投资银行扮演着()的三重角色。

    A:证券经纪商
    B:证券自营商
    C:证券交易商
    D:证券做市商
    E:证券投资商

    答案:A,B,D
    解析:
    在证券交易市场中,投资银行扮演着证券经纪商、证券自营商和证券做市商三重角色。

  • 第4题:

    某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
    根据以上资料,回答下列问题:

    在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。

    A.承销商
    B.交易商
    C.经纪商
    D.做市商

    答案:C
    解析:
    证券经纪业务是指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托,按照客户要求,并代理客户买卖证券的业务。因此在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担的是证券经纪商的角色,选C.

  • 第5题:

    作为( ),证券公司代表买方或卖方,按照客户提出的价格进行代理交易。

    A.交易商
    B.做市商
    C.承销商
    D.经纪商

    答案:D
    解析:
    证券公司在二级市场中扮演着做市商、经纪商和交易商三重角色。作为做市商,在证券承销结束之后,证券公司有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定。
    作为经纪商,证券公司代表买方或卖方,按照客户提出的价格进行代理交易。
    作为交易商,证券公司从事证券自营买卖活动以实现自身资产与所经营资产的保值与增值。
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    此外,证券公司还在二级市场上进行无风险套利和风险套利等活动。

  • 第6题:

    ( )可以充当结构化产品创设者。

    A.投资银行
    B.证券经纪商
    C.自营商
    D.做市商

    答案:A,B,C
    解析:
    结构化产品的市场中主要有四类参与者,分别是产品创设者、发行者、投资者和套利者。结构化产品创设者这个角色通常由投资银行、证券经纪商和自营商以及部分商业银行来扮演。

  • 第7题:

    在证券承销结束之后,投资银行代表着买卖双方,按照客户提出的价格代理进行交易,这时投资银行扮演的角色是( )。

    A.证券经纪商
    B.证券发行商
    C.证券交易商
    D.证券做市商

    答案:A
    解析:
    在证券交易市场中,投资银行扮演着证券经纪商、证券自营商和证券做市商三重角色:①投资银行以证券经纪商的身份接受顾客委托,进行证券买卖,提高了交易效率,稳定了交易秩序,使得交易活动得以顺利进行;②投资银行在证券发行完成以后的一段时间内,为了使该证券具备良好的流通性,常常以证券做市商的身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定;③投资银行以证券自营商和做市商的身份活跃于交易市场,维护市场秩序,收集市场信息,进行市场预测,吞吐大量证券,发挥价格发现的功能,从而起到了活跃并稳定交易市场的作用。

  • 第8题:

    单选题
    在证券承销结束之后,投资银行代表着买卖双方,按照客户提出的价格代理进行交易,这时投资银行扮演的角色是(  )。
    A

    证券经纪商

    B

    证券发行商

    C

    证券交易商

    D

    证券做市商


    正确答案: A
    解析:
    在证券交易市场中,投资银行扮演着证券经纪商、证券自营商和证券做市商三重角色:①投资银行以证券经纪商的身份接受顾客委托,进行证券买卖,提高了交易效率,稳定了交易秩序,使得交易活动得以顺利进行;②投资银行在证券发行完成以后的一段时间内,为了使该证券具备良好的流通性,常常以证券做市商的身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定;③投资银行以证券自营商和做市商的身份活跃于交易市场,维护市场秩序,收集市场信息,进行市场预测,吞吐大量证券,发挥价格发现的功能,从而起到了活跃并稳定交易市场的作用。

  • 第9题:

    单选题
    证券发行完一段时间后,为了使该证券具备良好的流通性,投资银行常以()身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。
    A

    证券经纪商

    B

    证券交易商

    C

    证券自营商

    D

    证券做市商


    正确答案: A
    解析: 本题考查证券交易中投资银行所扮演的角色。证券发行完一段时间后,为了使该证券具备良好的流通性,投资银行常以证券做市商身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。所以,答案为D。

  • 第10题:

    不定项题
    在本次发行中,保荐人ZY国际证券有限责任公司的重要身份是(  )。
    A

    证券经纪商

    B

    证券做市商

    C

    证券交易商

    D

    证券承销商


    正确答案: D
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    投资银行以(  )身份来帮助构建证券发行市场。
    A

    经纪商

    B

    自营商

    C

    做市商

    D

    承销商


    正确答案: B
    解析:

  • 第12题:

    不定项题
    在本次发行中,保荐人ZY国际证券有限责任公司的重要身份是(  )。
    A

    证券经济商

    B

    证券做市商

    C

    证券交易商

    D

    证券承销商


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    在资本市场上,投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定性和连续性,这时投资银行扮演的角色是( )。

    A.证券经纪商

    B.证券发行商

    C.证券交易商

    D.证券做市商


    正确答案:D
    作为证券做市商,投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定性和连续性。

  • 第14题:

    从本质上讲,投资银行就是(   )。

    A、证券经纪商
    B、证券交易商
    C、证券承销商
    D、证券做市商

    答案:C
    解析:
    证券发行和承销是投资银行业务的轴心,从本质上讲,投资银行就是证券承销商。选C。

  • 第15题:

    投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券,此时其身份是()。

    A:做市商
    B:承销商
    C:经纪商
    D:自营商

    答案:A
    解析:
    本题考查投资银行作为做市商的表现。作为证券做市商,投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定。

  • 第16题:

    某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。

    在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。查看材料

    A.承销商
    B.交易商
    C.经纪商
    D.做市商

    答案:C
    解析:
    证券经纪业务是指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托,按照客户要求,并代理客户买卖证券的业务。因此,在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担的是证券经纪商的角色。

  • 第17题:

    ( )是证券经营机构。

    A.证券发行人
    B.证券承销商
    C.证券经纪商
    D.证券自营商
    E.证券业协会

    答案:B,C,D
    解析:
    证券经营机构可分为证券承销商、经纪商和自营商三类。

  • 第18题:

    投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券,此时其身份是( )。

    A.做市商
    B.承销商
    C.经纪商
    D.自营商

    答案:A
    解析:
    投资银行在证券发行完成以后的一段时间内,为了使该证券具备良好的流通性,常常以做市商的身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

  • 第19题:

    证券发行完一段时间后,为了使该证券具备良好的流通性,投资银行常以()身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

    • A、证券经纪商
    • B、证券交易商
    • C、证券自营商
    • D、证券做市商

    正确答案:D

  • 第20题:

    单选题
    在本次发行中,北京DY证券有限责任公司担任的角色是(  )。
    A

    证券交易商

    B

    证券承销商

    C

    证券经纪商

    D

    证券做市商


    正确答案: B
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券,此时其身份是(  )。
    A

    做市商

    B

    承销商

    C

    经纪商

    D

    自营商


    正确答案: B
    解析:

  • 第22题:

    不定项题
    在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券(  )角色。
    A

    承销商

    B

    交易商

    C

    经纪商

    D

    做市商


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    多选题
    在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券(  )角色。
    A

    承销商

    B

    交易商

    C

    经纪商

    D

    做市商


    正确答案: A,D
    解析:
    证券经纪商是指在证券交易中接受客户委托、代理买卖证券并收取佣金的投资银行。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系,证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行,但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。