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根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是（ ）。A．设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币l亿元B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C．证券登记结算机构是以营利为目的的法人D．投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

题目

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是（ ）。

A．设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币l亿元

B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C．证券登记结算机构是以营利为目的的法人

D．投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

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1.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。A．中国人民银行B．当地政府C．中国证券业协会D．国务院证券监督管理机构

2.根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是( )。A．设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C．证券登记结算机构是以营利为目的的法人D．投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

3.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经（ ）批准。A．当地政府B．财政部C．国务院证券监督管理机构D．商业银行

4.根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有( )。A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准B．证券公司的设立必须经中国证监会批准C．律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准

参考答案和解析
正确答案：B
注意本题问的是“正确的是”，A选项中的人民币1亿元太低了，最少是2亿元；C选项中的登记结算机构是不以营利为目的的法人；投资咨询机构不得代理委托人从事证券投资业务。
更多“根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是( )。A.设立证券公 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是（ ）。

    A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元

    B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

    C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人

    D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资


    正确答案：B

  • 第2题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是（ ）。

    A.向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行证券

    B.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    C.证券的代销、包销期限最长不得超过60日

    D.上市公司发行可转换为股票的公司债券，应报国务院证券监督管理机构备案


    正确答案：B
    【答案】B.
    【解析】向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行证券，A.错误
    证券的代销、包销期限最长不得超过90日，C.错误
    上市公司发行可转换为股票的公司债券，应报国务院证券监督管理机构批准，D.错误

  • 第3题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是（ ）。

    A．设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元

    B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

    C．证券登记结算机构是以营利为目的的法人

    D．投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资


    正确答案：B
    设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币2亿元，A错误
    证券登记结算机构是不以营利为目的的法人，C错误
    投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资，D错误

  • 第4题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是（）。

    A.向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行证券

    B.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    C.证券的代销、包销期限最长不得超过60日

    D.上市公司发行可转换位股票的公司债券，应报国务院证券监督管理机构备案


    正确答案：B

  • 第5题：

    根据《证券法》的规定，下列选项中，属于证券登记结算机构职能的有（ ）。

    A．证券账户、结算账户的设立

    B．证券持有人名册登记

    C．受发行人的委托派发证券权益

    D．代销证券


    正确答案：ABC
    本题考核点是证券登记结算机构。证券登记结算机构的职能不包括代销证券。

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