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在下列行为中,属于《证券法》规定的欺诈客户行为的有( )。A.违背客户的委托为其买卖债券B.假借客户的名义买卖债券C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的债券买卖D.挪用客户账户上的资金

题目

在下列行为中,属于《证券法》规定的欺诈客户行为的有( )。

A.违背客户的委托为其买卖债券

B.假借客户的名义买卖债券

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的债券买卖

D.挪用客户账户上的资金


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  • 第1题:

    下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )

    A:违背客户的委托为其买卖证券
    B:为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
    C:挪用客户所委托买卖的证券
    D:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    答案:A,B,C,D
    解析:
    欺诈客户行为包括①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为

  • 第2题:

    下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(  )
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:C
    解析:
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: ?1.违背客户的委托为其买卖证券;
    ?2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
    ?3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
    ?4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
    ?5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
    ?6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
    ?7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第3题:

    (2019年)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:C
    解析:
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
    1.违背客户的委托为其买卖证券;
    2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
    3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
    4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
    5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
    6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
    7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第4题:

    下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )
    ①违背客户的委托为其买卖证券
    ②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    ③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    ④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券?

    A:①②③
    B:③④
    C:①③④
    D:①②

    答案:C
    解析:
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:?1.违背客户的委托为其买卖证券;
    ?2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
    ?3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
    ?4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
    ?5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
    ?6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
    ?7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第5题:

    列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
    Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券
    Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项,欺诈客户的行为还包括:①未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;③其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。