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证券投资风险与收益的确定和证券投资决策是以( )为前提的。A．会计主体假设B．投资风险假设C．风险与收益均衡假说D．效率市场假说

题目

证券投资风险与收益的确定和证券投资决策是以( )为前提的。

A．会计主体假设

B．投资风险假设

C．风险与收益均衡假说

D．效率市场假说

相似考题

1.以下关于投资收益与风险的关系的表述，错误的是( )。A．风险较大的证券，其要求的收益率相对要高B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险D．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

2.下列不属于资本资产定价模型假设条件的是( )。A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C．证券市场的风险波动强度不大D．资本市场没有摩擦

3.与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。 A．高风险、高收益 B．低风险、低收益 C．风险相对适中、收益相对稳健 D．基本没有风险

4.资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的，这个假设条件有( )．A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C．信息在市场中自由流动D．可以卖空

参考答案和解析
正确答案：D
解析：证券投资风险与收益的确定和证券投资决策是以效率市场假说为前提的。
更多“证券投资风险与收益的确定和证券投资决策是以( )为前提的。A．会计主体假设B．投资风险假设C．风险与收益均衡假说D．效率市场假说”相关问题

  • 第1题：

    由于证券市场价格升降的频繁交替而引起饭店投资收益不确定的风险，称为()

    A. 违约风险

    B. 经营风险

    C. 财务风险

    D. 证券市场风险


    正确答案：D

  • 第2题：

    投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P343。

  • 第3题：

    证券投资风险与收益的确定和证券投资决策是以效率市场假设为前提。 （ ）


    正确答案：√
    参见教材效率市场假设的相关说明。

  • 第4题：

    下列各项不属于资本资产定价模型的假设前提的是( )。

    A．投资者都认为收益率应该与风险成正比

    B．投资者都依据期望收益率和标准差(方差)来选择证券组合

    C．投资者对证券的收益和风险具有完全相同的预期

    D．资本市场没有摩擦


    参考答案：A

  • 第5题：

    以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有（ ）。

    A．收益和风险是证券投资的核心问题

    B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬

    C．风险越大，收益就一定越高

    D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小


    正确答案：C

  • 第6题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A．套利定价模型是描述证券或组合实际收益与风险之间关系的模型

    B．特征线模型是描述证券或组合实际收益与风险之间均衡关系的模型

    C．证券市场线描述了证券或组合收益与风险之间的非均衡关系

    D．在标准资本资产定价模型所描述的均衡状态下，市场对证券所承担的系统风险提供风险补偿，对非系统风险不提供风险补偿


    正确答案：D

  • 第7题：

    资本资产定价模型的主要假设有（ ）。

    A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平

    B．投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

    C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

    D．资本市场没有摩擦


    正确答案：ABCD

  • 第8题：

    资本资产定价模型假设条件有（ ）。
    Ⅰ.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。
    Ⅱ.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平,并按照投资者共同偏好规则选择证券组合。
    Ⅲ.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。
    Ⅳ.资本市场没有摩擦。

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    资本资产定价模型假设条件有（1）投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，投资者都依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，并按照投资者共同偏好规则选择最优证券组合（2）投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期（3）资本市场没有摩擦。

  • 第9题：

    资本资产定价模型的假设条件包括（??）。
    Ⅰ 证券的收益率具有确定性
    Ⅱ 资本市场没有摩擦
    Ⅲ 投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
    Ⅳ 投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    资本资产定价模型的假设条件可概括为如下三项：①投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，按照资产组合理论选择最优证券组合；②投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期；③资本市场没有摩擦，摩擦是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。

  • 第10题：

    以下资本资产定价模型假设条件中，( )是对现实市场的简化。
    A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
    B.投资者依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平
    C.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
    D.资本市场没有摩擦


    答案：D
    解析：
    答案为D。资本资产定价模型有三个假设条件：（1）投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平；（2）投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期；（3）资本市场没有摩擦。其中（1）（2）项假设是对投资者的规范，第（3）项假设是对现实市场的简化。

  • 第11题：

    下列关于证券投资风险的说法，错误的是(　)。

    A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的

    B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系

    C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性

    D.风险是对投资者预期收益的背离

    答案：B
    解析：
    非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等，往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的，这些因素只对某个或某些资产的收益造成影响，而与其他资产的收益无关，与整个证券市场的价格不存在系统的联系。

    　　【考点】系统性风险、非系统性风险和风险分散化

  • 第12题：

    有效市场假说的缺陷有( )。

    Ⅰ．无风险假设缺陷

    Ⅱ．理性人假设缺陷

    Ⅲ．完全信息假设缺陷Ⅳ．投资者均为风险厌恶者假设缺陷


    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    有效市场假说的缺陷有：(1)理性人假设缺陷。(2)完全信息假设缺陷。(3)投资者均为风险厌恶者假设缺陷。

  • 第13题：

    证券投资风险与收益的确定和证券投资决策是以效率市场假设为前提。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A
    解析：参见教材效率市场假设的相关说明。

  • 第14题：

    属于资本资产定价模型的假设条件的有( )。

    A.投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合

    B.投资者愿意接受风险

    C.投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

    D.资本市场没有摩擦


    参考答案：ACD

  • 第15题：

    关于投资收益与风险的关系，以下表述错误的是( )。

    A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高

    B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

    C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

    D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险


    参考答案：B
    解析：收益与风险相对应，风险较大的证券，其收益率相对较高；反之收益率较低的投资对象，风险相对较小，但是风险越大，收益不一定越高。

  • 第16题：

    证券组合管理的目标包括（ ）。

    A．预定收益的前提下使投资风险最小

    B．控制风险的前提下使投资收益最大化

    C．收益风险都最大

    D．收益风险都最小


    正确答案：AB

  • 第17题：

    资本资产定价模型的假设条件是（ ）。

    A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平

    B．投资者都依据方差评价证券组合的风险水平

    C．投资者对证券的收益、风险和证券间的关联性的预期完全相同

    D．资本市场没有摩擦

    E．资本市场有摩擦


    正确答案：ABCD
    资本资产定价模型对投资者规范和资本市场作了简化。

  • 第18题：

    以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（ ）。

    A．收益和风险是证券投资的核心问题

    B．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

    C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

    D．风险越大，收益就一定越高


    正确答案：ABC

  • 第19题：

    （ ）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

    A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。
    B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。
    C.资本市场没有摩檫。
    D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

    答案：C
    解析：
    资本资产定价模型的假设条件:（1）投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，并按照投资者共同偏好规则选择最优证券组合。（2）投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。（3）资本市场没有摩擦。上述假设中，（1）和（2）是对投资者的规范，
    （3）是对现实市场的简化。

  • 第20题：

    资本资产定价模型的假设条件包括（ ）。
    ①证券的收益率具有确定性
    ②资本市场没有摩擦
    ③投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合
    ④投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

    A.③④
    B.②③④
    C.①②③④
    D.②③

    答案：B
    解析：
    资本资产定价模型的假设条件可概括为如下三项：①投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，按照资产组合理论选择最优证券组合；②投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期；③资本市场没有摩擦，摩擦是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。

  • 第21题：

    证券组合管理的步骤不包括（ ）。

    A.投资组合业绩评估 B.确定证券投资政策
    C.进行证券投资分析 D.风险与收益的匹配性


    答案：D
    解析：
    证券组合管理的基本步骤包括：（1)确定证券投资政策；（2)进行证券投资分析；（3)构建 证券投资组合；（4)投资组合的修正；（5)投资组合 业绩评估。

  • 第22题：

    下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（ ）。

    A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期
    B.资本市场没有摩擦
    C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件
    D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。

    答案：D
    解析：
    资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可概括为如下三项假设：
    假设一：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，共采用上一节介绍的方法选择优证券组合。
    假设二：投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全梠同的预期。
    假设三：资本市场没有摩擦。所谓摩擦，是指对整个市场上的资本和信息的自由流通的阻碍，因此该假设意味着不考虑交易成本及对红利、股息和资本收益的征税，并且假定信息向市场中的每个人自由流动、在借贷和卖空上没有限制及市场只有一个无风险利率。

  • 第23题：

    与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
    A.高风险、高收益 B.低风险、低收益
    C.低风险、高收益 D.风险相对适中、收益相对稳健


    答案：D
    解析：
    通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

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