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  • 第1题:

    根据《证券法》的规定,下列各项中,表述错误的是()。

    A.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年内不得转让

    B.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票

    C.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票

    D.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让其持有的本公司股份总数不得超过规定比例


    正确答案:A

  • 第2题:

    为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内,不得买卖该公司股票。

    A.5 B.15
    C.20 D.30

    答案:A
    解析:

  • 第3题:

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销 期内和期满后()内,不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告,资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()之内,不得买卖该种股票。

    A.3个月、15日

    B.3个月、10日

    C.6个月、5日

    D.10日


    ABC 本题考点是证券服务人员的义务和责任。我国《证券法》第45条规定:“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。”由此可以看出,本题正确答案为ABC。

  • 第4题:

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受委托之日起至上述文件公开之后6个月内,不得买卖该种股票。()

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:×

  • 第5题:

    为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内,不得买卖该股票。
    A.5 B.10
    C.20 D.30


    答案:A
    解析: