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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

题目

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。

A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易

B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格

D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人


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  • 第1题:

    根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的 说法正确的有:( )
    A.在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从 事损害客户利益的欺诈行为
    B.在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券
    C.禁止法人利用他人账户从事证券交易
    D.国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上 市交易的股票


    答案:A
    解析:
    。根据《证券法》第79条的规定,在证券交易 中,禁止证券公司及其从业人员从亊损害客户利益的 欺诈行为。可见,A项正确。第80条规定:“禁止法人 非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己 或者他人的证券账户。”可见B、C项均不正确。第83条规定:“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市 交易的股票,必须遵守国家有关规定。”可见,D项不正 确。因此,本题答案为A项。

  • 第2题:

    根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,()属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为

    A:拒绝接受不符合规定的交易指令
    B:诱导客户进行不必要的证券买卖
    C:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    D:接受客户的全权委托

    答案:B,C
    解析:
    按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为

  • 第3题:

    根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。

    A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
    B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
    C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
    D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
    E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券

    答案:A,B,C,D
    解析:
    选项A属于虚假陈述行为;选项B属于损害客户利益;选项C属于操纵市场行为;选项D属于内幕交易行为。

  • 第4题:

    根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。

    A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息,对市场交易量产生了一定影响
    B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件
    C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨
    D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息

    答案:A,B,C
    解析:
    选项A,信息披露义务人以外的机构和人员编造、传播虚假信息或误导性信息、虚假陈述,误导投资者的行为,不构成虚假陈述,属于操纵市场行为;选项B,属于欺诈客户的行为;选项C,属于操纵证券市场的行为;选项D,并未进行反向交易,不属于操纵证券市场行为。

  • 第5题:

    根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于操纵证券市场行为的有( )。

    A.通过合谋利用信息优势联合买卖
    B.不以成交为目的,频繁申报并撤销申报
    C.利用虚假的重大信息,诱导投资者进行证券交易
    D.证券公司从业人员利用内幕信息以外的未公开信息从事与该信息相关的证券交易活动

    答案:A,B,C
    解析:
    选项D:属于利用未公开信息交易(“老鼠仓”)。