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证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为，属于欺诈客户的行为。 （ ）

题目

证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为，属于欺诈客户的行为。 （ ）

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1.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户行为。( )A．正确B．错误

2.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为，属于欺诈客户的行为。 ( )A．正确B．错误

3.证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件，该行为属于( )。A.制造虚假信息行为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为D.内幕交易行为

4.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。 ( )A．正确B．错误

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  • 第1题：

    证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件，该行为属于（ ）。

    A．制造虚假信息行为

    B．操纵市场行为

    C．欺诈客户行为

    D．内幕交易行为


    正确答案：C

  • 第2题：

    对于证券欺诈行为，下列说法正确的是:（)

    A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员
    B.发生诉讼，原告对于证券欺诈行为人的主观故 意无须提供证明
    C.欺诈客户行为与投资者损失之间,可以不具有 直接因果关系
    D.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的 书面确认文件属于欺诈行为

    答案：A,B,D
    解析：
    。《证券法》第79条规定，禁止证券公司 及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行 为：……（2)不在规定时间内向客户提供交易的书面 确认文件……欺诈客户行为给客户造成损失的，行为 人应当依法承担赔偿责任。故A、D选项正确。
    由于证券欺诈的特殊性，证券欺诈诉讼中对于证 券欺诈行为人的主观故意无须提供证明，但因果关系 却需要证明，故B选项正确，C选项错误。

  • 第3题：

    下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。

    A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    B.假借客户的名义买卖证券
    C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
    D.挪用客户所委托买卖的证券

    答案：C
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》第七十九条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券；(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(5)为牟取佣
    金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖；(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第4题：

    下列行为中，（ ）是损害客户利益的欺诈行为。

    A．向客户传播能影响证券交易的虚假信息

    B．假借客户的名义买卖证券

    C．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    D．违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案：BCD

  • 第5题：

    下列行为中，属于欺诈客户的行为的有（　）

    A:违背客户的委托为其买卖证券
    B:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    C:挪用客户所委托买卖的证券
    D:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    欺诈客户行为包括①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

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