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公司上市发行股票筹资时，面临的最重要决策是（ ）。A．发行定价B．发行规模C．发行时机D．发行对象

题目

公司上市发行股票筹资时，面临的最重要决策是（ ）。A．发行定价B．发行规模C．发行时机D．发行对象

相似考题

1.定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于( )的股权投资基金。A.上市公司公开发行股票B.上市公司非公开发行股票C.非上市公司公开发行股票D.上市公司公开发行股票

2.下列活动中，应当聘请保荐机构履行保荐职责的是( )。A．发行股票B．上市公司发行新股C．发行人首次公开发行股票并上市D．国务院认定的其他情形

3.《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券

4.下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。A．发行股票B．首次公开发行股票并上市C．上市公司发行新股、可转换公司债券D．发行公司债券

参考答案和解析
正确答案：A
更多“公司上市发行股票筹资时，面临的最重要决策是（ ）。A．发行定价B．发行规模C．发行时机D．发行对象”相关问题

  • 第1题：

    企业发行股票并上市的主要程序包括( )。

    A．公司内部决策

    B．申报与审批

    C．发行股票信息披露

    D．签订上市协议


    正确答案：ABC
    ABC。解析：企业发行股票并上市的主要程序包括，公司内部决策，申报与审批，发行股票信息披露要求。

  • 第2题：

    发行人应当就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A．首次公开发行股票并上市

    B．公司发行短期融资债券

    C．上市公司发行新股

    D．上市公司发行可转换公司债券


    正确答案：ACD
    为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证监会认定的其他情形。

  • 第3题：

    下列属于衍生工具筹资的是（ ）。

    A．发行可转换公司债券

    B．融资租赁

    C．引入战略投资者

    D．首次上市公开发行股票(IPO)


    正确答案：A
    融资租赁属于长期负债筹资；引入战略投资者和首次上市公开发行股票(IPO)属于股权筹资；衍生工具筹资包括兼具股权与债务特性的混合融资和其他衍生]-具融资。我国上市公司目前常见的混合融资是可转换债券融资，最常见的其他衍生工具融资是认股权证融资。

  • 第4题：

    上市公司公开发行新股是指向特定对象发行股票。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司（）。

    A.代销 B.包销
    C.承销 D.自销


    答案：D
    解析：
    我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

  • 第6题：

    上市公司再融资的方式有（ ）。
    Ⅰ向原有股东配售股份
    Ⅱ向不特定对象公开发行
    Ⅲ发行可交换债券
    Ⅳ非公开发行股票

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。上市公司再融资的方式有：向原有股东配售股份，向不特定对象公开募集，发行可转换债券，非公开发行股票。知识点：了解影响公司在外发行股本的行为

  • 第7题：

    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。

    A.首次公开发行股票并上市
    B.上市公司配股
    C.上市公司发行可转换公司债券
    D.发行企业债券

    答案：D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：1、首次公开发行股票并上市；2、上市公司发行新股、可转换公司债券；3、中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

  • 第8题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有()。

    A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
    B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
    C:上市公司发行股票，应当由证券公司承销
    D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

    答案：B,D
    解析：
    上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可采用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式。

  • 第9题：

    兼有股权筹资和债务筹资性质的混合筹资方式是（　　）。

    A.吸收直接投资
    B.发行公司债券
    C.发行可转换债券
    D.公开发行股票

    答案：C
    解析：
    发行可转换债券筹集资金的方式，属于兼有股权筹资和债务筹资性质的混合筹资方式。

  • 第10题：

    上市公司非公开发行股票，下列关于其发行对象的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名
    B.发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的上市公司原股东不超过10名
    C.证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为2个发行对象
    D.信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购

    答案：A,D
    解析：
    发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名；选项B错误。证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为一个发行对象；选项C错误。

  • 第11题：

    下列关于普通股筹资定价的说法中，正确的是（　）。

    A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定
    B.上市公司向原有股东配股时，发行价格可由发行人自行确定
    C.上市公司公开增发新股时，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%
    D.上市公司非公开增发新股时，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

    答案：A
    解析：
    根据我国《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，所以选项A的说法正确。配股价格由主承销商和发行人协商确定，所以选项B的说法不正确。上市公司公开增发新股的定价通常按照“发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”确定，所以选项C的说法不正确。非公开增发股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%，所以选项D的说法不正确。

  • 第12题：

    单选题
    根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价Ⅱ．向特定对象发行股票，且发行对象是董事会拟引入的境内外战略投资者的，定价基准日可以为关于本次发行股票的董事会决议公告日Ⅲ．向特定对象发行股票发行对象是上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的，上市公司应当以竞价方式确定发行价格和发行对象Ⅳ．一般情况下，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让Ⅴ．向特定对象发行股票，发行对象是通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者的，其认购的股票自发行结束之日起十二个月内不得转让
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第56条规定，上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。Ⅱ项，第57条规定，向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日。上市公司应当以不低于发行底价的价格发行股票。上市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且发行对象属于下列情形之一的，定价基准日可以为关于本次发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日：①上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；②通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅲ项，第58条第1款规定，向特定对象发行股票发行对象属于本办法第57条第2款规定以外的情形的，上市公司应当以竞价方式确定发行价格和发行对象。Ⅳ、Ⅴ两项，第59条规定，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让。发行对象属于本办法第57条第2款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让。

  • 第13题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

    A．股份有限公司非公开发行股票

    B．上市公司发行可转换公司债券

    C．上市公司公开发行新股

    D．股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的


    正确答案：BCD
    本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券。

  • 第14题：

    （ ）时，应当刊登招股意向书。

    A．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合发行股票

    B．上市公司配股

    C．上市公司增发

    D．上网定价发行


    正确答案：BC

  • 第15题：

    （ ）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

    A．《证券发行与承销管理办法》

    B．《首次公开发行股票并上市管理办法》

    C．《上市公司证券发行管理办法》

    D．《公司法》


    正确答案：A

  • 第16题：

    （）容易分散公司控制权。

    A.发行债券
    B.发行股票
    C.银行借款
    D.租赁筹资

    答案：B
    解析：
    考察筹资方式——发行股票的缺点是资本成本高、发行费用高、没有抵税作用、容易分散公司控制权、稀释每股收益。

  • 第17题：

    （2010年）下列关于普通股筹资定价的说法中，正确的是（）。

    A.首次公开发行股票时，发行价格应由发行人与承销的证券公司协商确定
    B.上市公司向原有股东配股时，发行价格可由发行人自行确定
    C.上市公司公开增发新股时，发行价格不能低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的80%
    D.上市公司非公开增发新股时，发行价格不能低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

    答案：A
    解析：
    配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格由主承销商和发行人协商确定，选项B错误；上市公司公开增发新股的定价通常按照“发行价格应不低于公开招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”来确定，选项C错误；上市公司非公开增发新股时，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%，选项D错误。

  • 第18题：

    以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。
    Ⅰ．首次公开发行股票并上市
    Ⅱ．上市公司非公开发行股票
    Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
    Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项，2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。因此，发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第19题：

    （2015年5月）以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）

    A.首次公开发行股票并上市
    B.上市公司非公开发行股票
    C.上市公司发行分离交易可转换公司债券
    D.上市公司公开发行公司债券

    答案：A,B,C
    解析：
    《保荐办法》第二条“发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
    （一）首次公开发行股票并上市；
    （二）上市公司发行新股、可转换公司债券；
    （三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。”
    其中“上市公司发行新股”包含配股、增发、非公开发行；“上市公司发行可转换公司债券”包括发行分离交易可转换公司债券。
    D，2015年1月15日证监会令第113号《公司债券发行与交易管理办法》取消公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。

  • 第20题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。
    A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
    B.上市公司增发可采用网上定价发行与爾下询价配售相结合的方式
    C.上市公司发行股票，应当由证券公司承销
    D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式


    答案：B,D
    解析：
    。上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可釆用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式 =

  • 第21题：

    下列各项情形中，需要经证监会核准的有（　）。

    A.非公众公司的非公开发行股票
    B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行
    C.非上市公众公司的定向发行
    D.上市公司非公开发行新股

    答案：B,C,D
    解析：
    非公众公司的非公开发行股票，是指发行后发行人股东人数不超过200人，发行方式也没有采用公开发行方式的股票发行；此种股票发行不需报经证监会的核准。

  • 第22题：

    公司上市发行股票筹资时，面临的最重要决策是( )。

    A.发行定价
    B.发行规模
    C.发行时机
    D.发行对象

    答案：A
    解析：

  • 第23题：

    公司上市发行股票筹资时，面临的最重要决策是（）。

    • A、发行定价
    • B、发行规模
    • C、发行时机
    • D、发行对象

    正确答案:A

  • 第24题：

    单选题
    公司上市发行股票筹资时，面临的最重要决策是()。
    A

    发行定价

    B

    发行规模

    C

    发行时机

    D

    发行对象


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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