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下列属于合规政策应包括的内容的有( )。A.合规管理部门的功能B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的职责E.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

题目
下列属于合规政策应包括的内容的有( )。


A.合规管理部门的功能

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.合规管理部门的职责

E.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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1.合规是企业文化的重要内容,下列哪种行为表现属于文化大纲的行为指引里的楷模级别()A.无违规行为，基本合规B.意识较强，按规办事C.能力较强，带动合规D.捍卫合规，促进合规

2.合规政策内容不包括()A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬

3.合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤

4.基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇

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  • 第1题：

    根据《保险公司合规管理办法》，保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。

    A、重要业务活动的合规情况

    B、合规评估和监测机制的运行

    C、存在的主要合规风险及应对措施

    D、合规培训情况


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    保险公司合规管理的主要内容包括()：①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。

    A、①②③

    B、①②④

    C、①②③④

    D、①③④


    参考答案：C

  • 第3题：

    中小金融机构合规文化建设的内容包括：( )

    A.合规人人有责

    B.合规创造价值C合规从高层做起

    C.主动合规

    D.有效互动


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    下列不属于合规管理的重点内容的是()。

    A:建设强有力的合规文化
    B:建立符合政策法规的合规目标
    C:建立有利于合规风险管理的基本制度
    D:建立有效的合规风险管理体系

    答案：B
    解析：
    合规管理需要重点做好以下工作：(1)建设强有力的合规文化；(2)建立有效的合规风险管理体系；(3)建立有利于合规风险管理的基本制度。

  • 第5题：

    下列不属于合规风险管理体系的有（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、合规风险管理计划
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

    正确答案:A

  • 第6题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    合规政策内容不包括（）。

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、管理层薪酬

    正确答案:D

  • 第8题：

    中小金融机构合规文化建设的内容包括（）

    • A、合规人人有责
    • B、合规创造价值
    • C、合规从高层做起
    • D、主动合规
    • E、有效互动

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    合规风险的识别包括哪些内容？


    正确答案: 广泛、持续收集合规风险信息，进行必要的筛选、比较、分类、组合等，有效识别合规风险。合规风险信息应实施动态管理，包括但不限于下列内容：
    （一）已发生的合规风险事件；
    （二）新的法律、规则和准则颁布对本行经营活动的影响及可能引起的合规风险；
    （三）新产品和新业务的开发，新业务方式的拓展，新客户关系的建立，或者这种客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险；
    （四）内部规章制度和业务流程未遵循法律、规则和准则的合规风险；
    （五）内部规章制度未覆盖全部业务流程的合规风险；
    （六）内部规章制度执行过程的合规风险；
    （七）职能机构、分支机构和关键岗位执行授权管理制度的合规风险；
    （八）内、外部审计中所发现的合规风险等信息；
    （九）监管部门提示的合规风险等；
    （十）其他需要关注的问题。

  • 第10题：

    多选题
    下列属于合规政策应包括的内容的有（  ）。
    A

    合规管理部门的功能

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    合规管理部门的职责

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行合规管理的主要内容不包括（）。
    A

    外规跟进

    B

    司法解释

    C

    合规培训

    D

    合规监测


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《保险公司合规管理办法》，合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，应当包括下列哪些内容( )。

    A、公司进行合规管理的目标和基本原则

    B、公司倡导的合规文化

    C、公司合规管理框架和报告路线

    D、公司识别和管理合规风险的主要程序


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。

    A、合规管理部门的功能和职责

    B、合规管理部门的权限

    C、合规负责人的合规管理职责

    D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    答案：ABCD

  • 第15题：

    商业银行合规管理的主要内容不包括()。

    A.外规跟进

    B.司法解释

    C.合规培训

    D.合规监测


    正确答案：B

  • 第16题：

    合规是企业文化的重要内容，下列哪种行为表现属于文化大纲的行为指引里的楷模级别（）

    • A、无违规行为，基本合规
    • B、意识较强，按规办事
    • C、能力较强，带动合规
    • D、捍卫合规，促进合规

    正确答案:D

  • 第17题：

    “三重一大”决策应坚持的原则不包括：（）。

    • A、依法合规
    • B、个别决策
    • C、务实高效
    • D、权责对称

    正确答案:B

  • 第18题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、合规管理部门的薪资待遇

    正确答案:D

  • 第19题：

    合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训

    • A、①②③
    • B、①④⑤
    • C、①②③④
    • D、①②③④⑤

    正确答案:D

  • 第20题：

    商业银行的合规政策应明确（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、审计部门的职责
    • C、合规管理部门的权限
    • D、合规负责人的合规管理职责

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    商业银行合规管理的主要内容不包括（）。

    • A、外规跟进
    • B、司法解释
    • C、合规培训
    • D、合规监测

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    “三重一大”决策应坚持的原则不包括：（）。
    A

    依法合规

    B

    个别决策

    C

    务实高效

    D

    权责对称


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    商业银行的合规政策应明确（）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    审计部门的职责

    C

    合规管理部门的权限

    D

    合规负责人的合规管理职责


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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