itgle.com

合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的核心。

题目
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的核心。

相似考题

1.合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。()此题为判断题(对，错)。

2.( )属于合规风险管理的验证阶段。A.合规风险的监测和测试B.合规风险的识别和评估C.合规风险的评估和监测D.合规风险报告

3.在整个合规风险管理过程中，风险的监测和测试属于合规风险管理的结束阶段。( )

4.合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。（ ）

更多“ 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的核心。”相关问题

  • 第1题：

    合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的基础。( )


    答案：错
    解析：
    合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。

  • 第2题：

    下列合规风险管理流程正确的是（）。

    • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第3题：

    合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训

    • A、①②③
    • B、①④⑤
    • C、①②③④
    • D、①②③④⑤

    正确答案:D

  • 第4题：

    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

    • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第5题：

    （）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。

    • A、合规风险的识别
    • B、合规风险的评估
    • C、合规风险的测试
    • D、合规风险的监控

    正确答案:A

  • 第6题：

    从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）

    • A、合规风险的识别
    • B、合规风险量化、评估
    • C、合规风险监测、测试
    • D、合规风险报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    （）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。
    A

    合规风险的识别

    B

    合规风险的评估

    C

    合规风险的测试

    D

    合规风险的监控


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的基础。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险报告

    D

    合规风险监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    合规风险管理体系包括（）。
    A

    合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

    B

    合规风险管理计划

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    建立健全合规风险管理框架

    E

    合规培训与教育制度


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
    A

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

    B

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

    C

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

    D

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列不属于合规风险管理体系的有（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、合规风险管理计划
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

    正确答案:A

  • 第14题：

    商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    合规管理定期报告的核心要素是（）。

    • A、合规风险评估情况
    • B、合规风险监测情况
    • C、合规风险原因分析
    • D、已采取的风险控制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险报告
    • D、合规风险监控

    正确答案:C

  • 第17题：

    合规风险管理体系应当包括（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动
    • B、合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法
    • C、合规风险可以像市场、信用风险一样量化
    • D、合规风险与操作风险内涵相同

    正确答案:A

  • 第19题：

    判断题
    合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。

  • 第20题：

    单选题
    （  ）是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
    A

    合规风险测试

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险评估

    D

    合规风险报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （  ）属于合规风险管理的验证阶段。
    A

    合规风险的监测和测试

    B

    合规风险的识别和评估

    C

    合规风险的评估和监测

    D

    合规风险报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    合规风险管理的第一个阶段是（  ）。
    A

    合规风险监测

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险评估

    D

    合规风险报告


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    合规管理定期报告的核心要素是（）。
    A

    合规风险评估情况

    B

    合规风险监测情况

    C

    合规风险原因分析

    D

    已采取的风险控制措施


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

相关内容