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  • 第1题:

    风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤,主要包括( )等。

    A.了解机构
    B.实施风险为本的现场检查
    C.监管措施、效果评价和持续的非现场监测
    D.准备风险为本的现场检查
    E.规划监管行动

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤,除ABCDE五项外,还包括风险评估。

  • 第2题:

    风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程,除了了解机构和风险评估,其他的流程有()

    A.规划监管行动
    B.准备风险为本的现场检查
    C.现场检查结束后公布监管处罚措施,结束监管活动
    D.实施风险为本的现场检查
    E.监管措施、效果评价和持续的非现场监测

    答案:A,B,D,E
    解析:
    风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤:
    ①了解机构。机构的情况可以从准入申请文件、机构自身对外公开的资料、日常监管过程中积累的各类信息以及专门会谈和走访等方式获得。
    ②风险评估。风险评估是风险为本监管最为核心的步骤,其作用是认识和把握机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。
    ③规划监管行动。该步骤的主要任务是根据风险评估结果有针对性地制定监管和检查计划,起到连接风险评估与实施监管行动的桥梁作用。
    ④准备风险为本的现场检查。在确定了监管和检查计划后,便进入监管行动的实施阶段。
    ⑤实施风险为本的现场检查。根据机构大小、复杂程度和风险状况,按照检查前准备工作确定的思路进行有目的、有限度地检查和测试,是风险为本现场检查有别于以往检查的一大特色。
    ⑥监管措施、效果评价和持续的非现场监测。这个步骤是风险为本监管的后续阶段,也是最能体现持续有效监管的阶段。

  • 第3题:

    风险评估框架分为四个步骤,以下不属于风险评估框架步骤的是:

    A.风险识别
    B.风险计量
    C.风险应对
    D.风险控制

    答案:B
    解析:
    B选项错误,风险评估框架分为四个步骤,包括风险识别、风险评估、风险应对、风险控制。风险计量不是风险评估的全部内容,风险评估是评估风险的成本、影响及发生的可能。

  • 第4题:

    风险评估框架分为四个步骤,以下不属于风险评估框架步骤的是:()

    • A、风险识别
    • B、风险计量
    • C、风险应对
    • D、风险控制

    正确答案:B

  • 第5题:

    以下属于风险监管框架步骤的有( )。

    • A、了解机构
    • B、风险评估
    • C、规划监管行动
    • D、准备风险为本的现场检查
    • E、实施风险为本的现场检查并确定评级

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题:

    《社区银行风险为本的监管框架》和《大型银行风险为本的监管框架》的推出,标志着美国银行监管开始向风险为本的监管迈进。()


    正确答案:错误

  • 第7题:

    多选题
    1997年10月,联邦储备体系和联邦存款保险公司共同推出了()两个风险为本的监管框架,规范了监管行为。
    A

    社区银行风险为本的监管框架

    B

    大型银行风险为本的监管框架

    C

    中小银行风险为本的监管框架

    D

    股份制银行风险为本的监管框架


    正确答案: D,B
    解析: 暂无解析

  • 第8题:

    单选题
    风险为本的监管框架是由()个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程,每个步骤都要形成相应的监管文件。
    A

    5

    B

    6

    C

    7

    D

    8


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    多选题
    以下属于风险监管框架步骤的有( )。
    A

    了解机构

    B

    风险评估

    C

    规划监管行动

    D

    准备风险为本的现场检查

    E

    实施风险为本的现场检查并确定评级


    正确答案: C,A
    解析: 风险监管框架涵盖了六个相互衔接、循环往复的监管步骤:了解机构、风险评估、规划监管行动、准备风险为本的现场检查、实施风险为本的现场检查并确定评级、监管措施、效果评价和持续的非现场监测。

  • 第10题:

    多选题
    风险为本的监管框架由六个步骤组成的,其中第二步和第三步分别是()
    A

    了解机构

    B

    风险评估

    C

    规划监管行动

    D

    准备风险为本的监管检查


    正确答案: D,C
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    多选题
    以风险为本的监管框架的六个步骤中,原则上由非现场监管员负责完成的是()
    A

    了解机构

    B

    风险评估

    C

    规划监管行动

    D

    准备风险为本的现场检查


    正确答案: B,C
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    判断题
    《社区银行风险为本的监管框架》和《大型银行风险为本的监管框架》的推出,标志着美国银行监管开始向风险为本的监管迈进。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程,除了规划监管行动和风险评估,其他的流程有()。

    A.了解机构
    B.准备风险为本的现场检查
    C.对监管结果汇总报告
    D.实施风险为本的现场检查并确定评级
    E.持续的非现场监测

    答案:A,B,D,E
    解析:
    风险为本的监管框架是由六个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程,具体包括了解机构,风险评估,规划监管行动,准备风险为本的现场检查,实施风险为本的现场检查并确定评级,监管措施、效果评价和持续的非现场监测。

  • 第14题:

    在风险为本的持续经营监管框架中,现场检查是风险为本的监管最核心的步骤。()


    答案:错
    解析:
    在风险为本的持续经营监管框架中,风险评估是风险为本的监管最为核心的步骤。

  • 第15题:

    在风险为本的持续经营监管框架中,以风险为本的现场检查是风险为本的监管最为核心的步骤。 ( )


    答案:错
    解析:
    错。在风险为本的持续经营监管框架中,风险评估是风险为本的监管最 为核心的步骤。

  • 第16题:

    非现场监管在风险为本监管框架中起到()和()。


    正确答案:风险识别;预警作用

  • 第17题:

    风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤,主要包括()等。

    • A、了解机构
    • B、实施风险为本的现场检查
    • C、监管措施、效果评价和持续的非现场监测
    • D、准备风险为本的现场检查
    • E、规划监管行动

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题:

    单选题
    风险评估框架分为四个步骤,以下不属于风险评估框架步骤的是:()
    A

    风险识别

    B

    风险计量

    C

    风险应对

    D

    风险控制


    正确答案: B
    解析: B选项错误,风险评估框架分为四个步骤,包括风险识别、风险评估、风险应对、风险控制。风险计量不是风险评估的全部内容,风险评估是评估风险的成本、影响及发生的可能。

  • 第19题:

    多选题
    风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤,主要包括()等。
    A

    了解机构

    B

    实施风险为本的现场检查

    C

    监管措施、效果评价和持续的非现场监测

    D

    准备风险为本的现场检查

    E

    规划监管行动


    正确答案: B,E
    解析: 风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤,除ABCDE五项外,还包括风险评估。

  • 第20题:

    多选题
    风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监旨流程,除了规划监管行动和风险评估,其他的流程有( )。
    A

    了解机构

    B

    准备风险为本的现场检查

    C

    对监管结果汇总报告

    D

    实施风险为本的现场检查并确定评级

    E

    监管措施、效果评价和持续的非现场监测


    正确答案: E,B
    解析: 风险为本的监管框架是由六个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程,具体包括:
    了解机构、风险评估、规划监管行动、准备风险为本的现场检查、实施风险为本的现场检查并确定评级、采取监管措施、效果评价和持续的非现场监测,所以A、B、D、E项正确。

  • 第21题:

    单选题
    风险为本的监管框架由六个步骤组成的,其中风险评估是第()步。
    A

    B

    C

    D


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    多选题
    风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤,主要包括(  )等。
    A

    了解机构

    B

    实施风险为本的现场检查

    C

    监管措施、效果评价和持续的非现场监测

    D

    准备风险为本的现场检查

    E

    风险评估


    正确答案: D,E
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    1997年10月,联邦储备体系和联邦存款保险公司共同推出了社区银行风险为本的监管框架和()两个风险为本的监管框架,规范了监管行为。
    A

    商业银行风险为本的监管框架

    B

    大型银行风险为本的监管框架

    C

    中小银行风险为本的监管框架

    D

    股份制银行风险为本的监管框架


    正确答案: B
    解析: 暂无解析