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风险等级最高的客户的审核期限不得超过()。A.12个月B.9个月C.6个月D.3个月

题目
风险等级最高的客户的审核期限不得超过()。

A.12个月

B.9个月

C.6个月

D.3个月

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1.金融机构应确定不同等级客户的风险等级审核期限,原则上低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的(),风险等级最高客户的审核期限不得超过()。A.两倍、半年B.两倍、一年C.三倍、半年D.两倍、三年

2.风险等级划分后,金融机构应( )A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核C.对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核D.风险划分标准报送中国人民银行

3.金融机构对单位客户风险等级判定为最高风险级别的客户，至少每年进行一次审核。()

4.金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    风险等级划分后，金融机构应()。

    A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息

    B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核

    C.对本金鬲机构风险等级最高的客户者账户，至少每半年进行一-次审核

    D.风险划分标准报送中国人民银行


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    对于已确立过风险等级的客户,根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪;原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过()

    A.半年

    B.90天

    C.180天

    D.一年


    答案：A

  • 第3题：

    对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）

    A.半年；2倍
    B.半年；3倍
    C.1年；2倍
    D.1年；3倍

    答案：A
    解析：
    风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的2倍。

  • 第4题：

    某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级,下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定()。

    A.在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级

    B.原则上，高风险等级客户的审核期限不得超过半年

    C.原则上，中风险等级客户的审核期限不得超过两年

    D.原则上，低风险等级客户的审核期限不得超过四年


    参考答案：ACD

  • 第5题：

    对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（ ）。

    A.半年；两倍
    B.半年；三倍
    C.一年；两倍
    D.一年；三倍

    答案：A
    解析：
    原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长两倍。

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