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参考答案和解析
答案:正确
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  • 第1题:

    基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养( )的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围。

    A、高层领导
    B、全体员工
    C、合规监督人员
    D、中高层领导

    答案:B
    解析:
    本题考查内部控制机制。基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。参见教材(下册)P179。

  • 第2题:

    私募基金管理人应当()

    Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念

    Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守

    Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识

    Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识


    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:A
    解析:
    《私募投资管理人内部控制指引》第三章第七条私募基金管理人应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识,培养从业人员的合规与风险意识,营造出合规经营的制度文化环境,保证管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守。

  • 第3题:

    21、普及骗局防范理论和防范常识,有利于增强法律意识和风险防范意识。


    D

  • 第4题:

    基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养( )的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围。

    A.高层领导
    B.全体员工
    C.合规监督人员
    D.中高层领导

    答案:B
    解析:
    本题考查内部控制机制。基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。参见教材(下册)P179。

  • 第5题:

    普及骗局防范理论和防范常识,有利于增强法律意识和风险防范意识。


    5月15日