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  • 第1题:

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是()。

    A.应当审慎使用信息
    B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告
    C.对于市场传言,不可以根据自己的分析作为研究结论的依据
    D.可将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告

    答案:D
    解析:
    根据《发布证券研究报告执业规范》第八条,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告,不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。

  • 第2题:

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是( )。

    A.应当审慎使用信息
    B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告
    C.对于市场传言,不可以根据自己的分析作为研究结论的依据
    D.可将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告

    答案:D
    解析:
    根据《发布证券研究报告执业规范》第八条,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告,不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。

  • 第3题:

    研究表明,大多数公司能够调整他们的信息技术以达到他们的商业目标。


    错误

  • 第4题:

    根据《发布证券研究报告执业规范》,证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括()

    A.建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理
    B.将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理
    C.证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间
    D.遵循独立、客观、公平、审慎原则

    答案:C
    解析:
    C选项错误,证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。

  • 第5题:

    为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了(  )。
    Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
    Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的公平性
    Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定,建立健全信息隔离墙制度,并遵循下列静默期安排
    Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的公正性


    A.Ⅰ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十一条,证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的独立性。